2018年期货从业资格考试《法律法规》试题及答案（1）

1.题干： 客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司( )。

A： 不承担责任

B： 承担次要赔偿责任

C： 承担主要赔偿责任，最高不超过80%

D： 全部承担赔偿责任

参考答案[D]

2.题干： 《期货从业人员执业行为准则》自( )施行。

A： 2003年7月1日

B： 2003年7月10日

C： 2003年6月31日

D： 2003年7月31日

参考答案[A]

3.题干： 中国证监会对从事境外期货业务的企业实行( )制度。

A： 配额

B： 依法征税

C： 许可证

D： 审核

参考答案[C]

4.题干： 期货经纪公司客户的开户资料应至少保留( )。

A： 3年

B： 5年

C： 10年

D： 20年

参考答案[B]

5.题干： ( )对期货市场实行集中统一的监督管理。

A： 中国期货业协会

B： 中国证监会

C： 中国证券业协会

D： 期货交易所

参考答案[B]

6.题干： 期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是( )。

A： 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

B： 任用不具备资格的期货从业人员

C： 挪用客户保证金

D： 向客户作获利保证，分享利益，共担风险

参考答案[B]

7.题干： 期货经纪公司因( )情形解散的，不需要报告中国证监会审批。

A： 营业期限届满，股东大会决定不再延续

B： 股东大会决定解散

C： 破产

D： 因合并或者分立需要解散

参考答案[C]

8.题干： 直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是( )。

A： 自然人

B： 国有企业

C： 投机客户

D： 期货交易所会员

参考答案[D]

9.题干： 期货交易所会员应当委派( )进入交易所场内进行期货交易。

A： 客户代表

B： 公司的交易部经理

C： 公司的运作部经理

D： 出市代表

参考答案[D]

10.题干： 我国的期货交易必须在( )内进行。

A： 期货交易所

B： 商品交易市场

C： 商品产地

D： 买卖双方约定的场所

参考答案[A]