期货从业考试题库法律法规单选试题(4)

1.首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向()提出整改意见。

A.董事长

B.监事会

C.总经理或者相关负责人

D.期货公司

2.期货公司申请金融期货结算业务资格的，结算和风险管理部门或者岗位负责人应具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人()以上经历。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

3.期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，应该至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员的时间在()年以上。

A.5

B.4

C.3D2

99

4.期货公司申请金融期货结算业务资格，近()年内应未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。

A.3

B.4

C.2

D.1

5.根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司的净资本不得低于人民币()。

A.1000万元

B.1500万元

C.3000万元

D.3500万元

6.期货公司应当保留书面风险监管报表，该报表的保存期限应当不少于()。

A.3年

B.5年

C.7年

D.10年

7.在我国，依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的机构是()。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国证监会及其派出机构

D.商务部

8.证券公司从事期货中问介绍业务的，应当建立完备的()制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

A.协助开户

B.风险控制

C.业务隔离

D.内部控制

9.证券公司从事介绍业务，与期货公司签订的书面委托协议应载明的事项不包括()。

A.介绍业务的范围

B.执行期货保证金安全存管制度的措施

C.报酬支付及相关费用的分担方式

D.为客户提供融资的利率约定

10.期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查，情节严重的，撤销其从业资格并在()内拒绝受理其从业资格申请。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

期货法律法规单项选择题答案

1.C。2.B。3.C。4.A。5.B。6.B。7.C。8.A。9.D。10.C。