2021年期货从业资格《期货法律法规》模拟试题2

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期货从业资格考试题。二、多选题

1.期货公司应当在()提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。

A.期货经纪合同

B.本公司网站

C.国家级报刊

D.营业场所

2.根据规定，下列人员不得以本人或者他人名义从事期货交易的有()。

A.证券、期货市场禁止进入者

B.无民事行为能力人或者限制民事行为能力人

C.中国证监会及其派出机构、期货保证金安全存管监控机构的工作人员及其配偶

D.中国期货业协会的工作人员及其配偶

3.关于期货公司的独立董事，下列说法正确的有()。

A.可以在期货公司担任除董事以外的其他职务

B.不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系

C.应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守公司章程

D.对期货公司负有忠实义务和勤勉义务

4.根据《期货公司管理办法》的规定，期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行的职责有()。

A.主持期货公司的日常管理工作

B.审议并决定客户保证金安全存管制度

C.确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求

D.审议并决定风险管理、内部控制制度

5.期货公司有下列哪些情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告?()

A.拟更换董事长、总经理

B.客户发生重大透支、穿仓

C.发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响

D.公司董事因涉嫌重大违法违规被有权机关采取强制措施

6.期货公司实际控制人发生下列哪些情形的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告?()

A.涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施

B.变更名称

C.合并、分立或者进行重大资产、债务重组

D.被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产

7.根据《期货公司管理办法》的规定，期货公司的股东及实际控制人出现()情形之一的，应当在3日内通知期货公司。

A.所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行

B.合并、分立或者进行重大资产、债务重组

C.决定转让所持有的期货公司股权

D.被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产

8.下列说法符合期货公司的公司治理的有()。

A.期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算

B.期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺

C.期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求

D.期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员

9.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定，证券公司不得有下列哪些行为?()

A.代客户下达交易指令

B.利用客户的交易编码进行交易

C.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易

D.代客户接收、保管或者修改交易密码

10.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当()。

A.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系

B.解释期货交易的方式、流程及风险

C.不得作获利保证、共担风险等承诺

D.不得虚假宣传，误导客户

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