2024年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题

2024年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题为大家整理好了，平时打牢基础，考试时正常发挥，祝大家都能顺利通关!

1、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。【单选题】

A.10

B.15

C.20

D.25

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。

2、市场流动性越高，冲击成本越低；反之， 流动性越低，冲击成本越大。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:市场流动性越高，冲击成本越低；反之， 流动性越低，冲击成本越大。

3、商业银行的表外业务是银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势，代理客户承办收付和委托事项，并收取手续费的业务。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:商业银行的中间业务是银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势，代理客户承办收付和委托事项，并收取手续费的业务。它不需要动用银行自己的资金，且具有收入稳定、风险度低的特点，集中体现了商业银行的服务功能。

4、结构化金融衍生产品可分为收益保证型产品和非收益保证型产品两大类，其中收益保证型产品又细分为本金保障型产品和保证最低收益型产品。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:结构化金融衍生产品可分为收益保证型产品和非收益保证型产品两大类，其中前者又可进一步细分为本金保障型产品和保证最低收益型产品。

5、我国首家在证券交易所上市交易的投资基金是淄博乡镇企业投资基金。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:1992年11月，国内第一家经中国人民银行批准的公司型封闭式投资基金——淄博乡镇企业投资基金正式设立，并于1993年8月在上海证券交易所挂牌上市，成为我国首家在证券交易所上市交易的投资基金。

6、中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行（）管理。【单选题】

A.备案

B.自律

C.核准

D.审批

正确答案:B

答案解析:选项B正确：中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行自律管理。

7、证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序，损害投资者利益的，中国证监会可以对其采取（）等监管措施。【多选题】

A.责令停业整顿

B.撤销经营证券业务许可

C.撤销

D.指定其他机构托管、接管

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施：责令停业整顿（A正确）；指定其他机构托管、接管（D正确）；撤销经营证券业务许可（B正确）；撤销（C正确）。

8、中国证监会是国务院直属事业单位，是全国证券、期货市场的主管部门。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:中国证券监督管理委员会(简称“中国证监会")是国务院直属事业单位，是全国证券、期货市场的主管部门，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。

9、《中华人民共和国证券法》赋予中国证监会的职责包括（）。【多选题】

A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法进行审批、核准、注册，办理备案

B.依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理

C.依法监督检查证券发行、上市、交易的信息披露

D.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等行为，进行监督管理

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：最新《证券法》赋予中国证监会的职责包括：（1）依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法进行审批、核准、注册，办理备案； （2）依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等行为，进行监督管理； （3）依法对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理； （已删除上市公司和证券投资基金管理公司）（4）依法制定从事证券业务人员的行为准则，并监督实施； （5）依法监督检查证券发行、上市、交易的信息披露； （6）依法对证券业协会的自律管理活动进行指导和监督； （7）依法监测并防范、处置证券市场风险； （8）依法开展投资者教育； （9）依法对证券违法行为进行查处； （10）法律、行政法规规定的其他职责。

10、在金融期权的主要风险指标中，（）与认购期权价值为正相关关系，与认沽期权价值为负相关关系。【多选题】

A.标的证券价格

B.到期期限

C.波动率

D.市场无风险利率

正确答案:A、D

答案解析:选项AD正确：Delta值反映期权标的证券价格变化对期权价格的影响程度。Delta=期权价格变化/期权标的证券价格变化。标的证券价格与认购期权价值为正相关关系，与认沽期权价值为负相关关系。Rho值反映无风险利率变化对期权价格的影响程度。Rho=期权价格的变化/无风险利率的变化。市场无风险利率与认购期权价值为正相关，与认沽期权为负相关。

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