2019年基金从业《基金法律法规》精选题（5）

小编为考生发布“2019年基金从业《基金法律法规》精选题”的试题资料，为考生发布基金从业题库的相关模拟试题，希望大家认真学习和复习，预祝考生都能顺利通过考试。

1.基金份额登记具有确定和变更()及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。

A.基金份额持有人

B.基金托管人

C.基金注册登记机构

D.基金管理人

答案： A

解析： 基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。

2.下面关于基金的说法，不正确的是()。

A.基金托管人保管基金

B.基金管理人保管基金

C.基金投资者购买基金

D.中介或代理机构服务基金

答案： B

解析： 参考证券投资基金运作关系简图。来源：91速过考试题库www.91suguo.com

3.下列关于基金年度报告的表述，正确的有()。

A.目前,基金年度报告采用在管理人网站上披露正文作为披露的唯一方式

B.基金托管人是基金年度报告的编制者和披露义务人

C.年度报告不包括基金投资组合报告

D.基金年度报告是基金存续期内信息披露中信息量最大的文件

答案： D

解析： 目前基金年报采用在管理人网站上披露正文、在指定报刊上披露摘要两种方式。基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人;基金份额持有人通过阅读基金年报，可以了解年度内基金管理人和托管人履行职责的情况、基金经营业绩、基金份额的变动等信息，以及年度末基金财务状况、投资组合和持有人结构等信息;基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件。

4.下列各项中，()不属于基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为。

A.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益

B.向投资者提供投资咨询服务

C.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

D.违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担

答案： B

解析： 此题考察基金销售人员的行为规范。

5.按投资市场分类，股票型基金的分类不包括()。

A.国内股票型基金

B.国外股票型基金

C.区域股票型基金

D.全球股票型基金

答案： C

解析： 按投资市场分类，股票型基金可分为囯内股票型基金、囯外股票型基金和全球股票型基金三大类。

6.()原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

A.公正性

B.客观性

C.独立性

D.专业性

答案： A

解析： 公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时， 应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

7.根据相关法规，基金年度报告应由()独立董事签字同意。

A.2/3以上

B.1/3以上

C.全部

D.—半

答案： A

解析： 根据相关法规，基金年度报告应由2/3以上独立董事签字同意。

8.基金管理人在基金信息披露方面的作用不包括()。

A.向中国证监会提交基金合同草案、托管协议草案、招募说明书草案等募集申淸材料

B.在合同生效的次日，在指定的报刊和管理人的网站上刊登基金合同生效公告

C.至少每周一次公告封闭式基金的资产净值和份额净值

D.在每年结束后60日内，在指定的报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文

答案： D

解析： 在每年结束后90日内，在指定的报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。

9.有关开放式基金申购、赎回的原则、下列说法正确的是()。

A.申购实行已知价原则

B.赎回原则为金额赎回原则

C.开放式基金实行金额申购，份额赎回

D.基金赎回实行已知价原则

答案： C

解析： 申购、赎回实行“为知价“交易原则;“金额申购、份额赎回”原则。

10.证券投资基金的特点不包括()。

A.集合理财、专业管理

B.组合筹资、分散风险

C.利益共享、风险共担

D.严格监管、信息透明

答案： B

解析： 证券投资基金的特点：(1)集合理财、专业管理;(2)组合投资、分散风险;(3)利益共享、风险共担;(4)严格监管、信息透明;(5)独立托管、保障安全。