2015年9月证券从业《证券市场基本法律法规》真题及答案4

2015年9月证券从业《证券市场基本法律法规》真题及答案4小编为大家整理好了，大家要记得学习， 备考证券从业资格考试，大家要努力。下面是小编整理的练习题，让我们一起来做一下吧。

证券从业资格考试真题。一、单项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。只有一个选项符合题目要求)

第16题下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是()。

A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证

B.对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义

C.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

D.证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论

【正确答案】D

【答案解析】《发布证券研究报告执业规范》第十八条规定，证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，但不得透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论。故D项说法错误。

本题 1 分

第17题《证券发行与承销管理办法》属于()层级。

A.法律 B.行政法规 C.部门规章及规范性文件 D.自律性规则

【正确答案】C

【答案解析】部门规章及规范性文件具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》等。

本题 1 分

第18题下列未公开信息中，不属于内幕信息的是()。

A.公司分配股利的计划 B.公司增资的计划

C.董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

D.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%

【正确答案】D

【答案解析】《中华人民共和国证券法》第七十五条第二款规定，下列信息皆属内幕信息：(1)本法第六十七条第二款所列重大事件。(2)公司分配股利或者增资的计划。(3)公司股权结构的重大变化。(4)公司债务担保的重大变更。(5)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%。(6)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。(7)上市公司收购的有关方案。(8)国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。故D项说法错误。

本题 1 分

第19题取得证券期货投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为()。

A.证券投资顾问 B.证券经纪人 C.证券咨询师 D.证券分析师

【正确答案】D

【答案解析】证券公司应当将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。

本题 1 分

第20题证券发行与交易的“三公原则”是指()。

A.公正、公平、公开 B.公信、公平、公开 C.公共、公平、公开 D.公正、公信、公平

【正确答案】A

【答案解析】《中华人民共和国证券法》第三条规定，证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。

本题 1 分

证券从业习题为大家整理好了，快来练习吧，希望能够帮助大家轻松备考，证券从业考试学习大家不可松懈，一定要切实的去付出实践，去努力，而不是只是纸上谈兵，预祝大家能够在考试中顺利通关，在新的一年新的征途中收获满满。