2018年证券市场基本法律法规模拟试题及答案（10）

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1.投资顾问申请人提交执业注册申请时，应同时提交的书面材料有( )。[2017年2月真题]

A.执业注册申请表、身份证复印件、学历证书复印件、未受过刑事处罚的证明，具有二年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明

B.执业注册申请表、身份证复印件、学历证书复印件、未受过刑事处罚的证明，具有半年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明

C.执业注册申请表、身份证复印件、未受过刑事处罚的证明，具有一年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明等

D.执业注册申请表、身份证复印件、学历证书复印件、具有一年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明

答案：A

【解析】投资顾问申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交以下书面材料：①执业注册申请表;②身份证复印件;③学历证书复印件;④具有二年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明;⑤未受过刑事处罚的证明;⑥证券业协会规定的其他材料。证券公司、证券投资咨询机构应当妥善保管上述书面材料，以备证券业协会检查。

2.被中国证监会依法吊销执业证书的人员，协会可在( )年内不受理其执业证书申请。[2016年10月真题]

A.5

B.1

C.2

D.3

答案：D

【解析】根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请。

3.根据《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员不包括( )。[2016年6月真题]

A.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员

B.证券公司中从事承销业务的人员

C.证券公司相关业务部门的管理人员

D.证券登记结算机构的工作人员

答案：D

【解析】根据《证券业从业人员资格管理办法》第四条，从事证券业务的专业人员是指：①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员;③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;④证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;⑤证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员;⑥中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

4.根据《证券市场禁入规定》，以下说法错误的是( )。[2016年6月真题]

A.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，可在其他证券公司中从事证券相关业务

B.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施

C.被中国证监会采取证券市场禁止人措施的人员，在禁人期间内，不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务

D.行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序，严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施

【解析】A项，《证券市场禁入规定》第四条规定，被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁人期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

5.财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正，整改期间，( )。[2016年3月真题]

A.已上报项目，监管机关终止审理

B.已上报项目，监管机关中止审理

C.不得开展上市公司并购重组财务顾问业务

D.不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务

【解析】D项，财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正的，在改正期间，或者按照要求完成整改并经中国证监会验收合格之前，不得接受新的上市公司并购重组财务顾问、业务。

悲观的人，先被自己打败，然后才被生活打败;乐观的人，先战胜自己，然后才战胜生活。2018年证券市场基本法律法规模拟试题及答案，备考过程中难免会枯燥所以在备考的过程中一定要劳逸结合希望以上小编准备的证券从业资格考试历年真题，希望能帮助你更多。