2018年证券市场基本法律法规模拟试题及答案（9）

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1.期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示( )，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。[2016年l0月真题]

A.风险说明书

B.交易费用说明书

C.交易种类清单

D.交易规则说明书

答案：A

【解析】根据《期货交易管理条例》第二十四条，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司不得向客户作获利保证;不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。

2.期货公司( )为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，( )对外担保。[2016年6月真题]

A.可以;可以

B.不得;可以

C.可以;不得

D.不得;不得

答案：D

【解析】根据《期货交易管理条例》第十七条，期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外;期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务;期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。

3.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权属和程序，在决议采取紧急措施后，应当立即报告( )。[2017年2月真题]

A.银监会

B.财政部

C.国务院期货监督管理机构

D.人民银行

答案：C

【解析】根据《期货交易管理条例》第十二条规定：当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。

4.证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司 签署确认意见，经营管理的主要负责人和财务负责人应当对 签署确认意见。(D )[2016年6月真题]

A.季度报告;半年报告

B.月度报告;年度报告

C.年度报告;季度报告

D.年度报告;月度报告

【解析】证券公司的年度报告应由证券公司的董事、高级管理人员签署确认意见;月度报告应由经营管理的主要负责人和财务负责人签署确认意见。在证券公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。

5.证券公司办理证券客户交易结算资金存放的指定商业银行名单，应由(B )确定并公告。[2017年2月真题]

A.国务院证券监督管理机构

B.国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构

C.中国人民银行

D.国务院银行监督管理机构

【解析】根据《证券公司监督管理条例》的有关规定，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理。指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况。指定商业银行的名单，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构确定并公告。

悲观的人，先被自己打败，然后才被生活打败;乐观的人，先战胜自己，然后才战胜生活。2018年证券市场基本法律法规模拟试题及答案，备考过程中难免会枯燥所以在备考的过程中一定要劳逸结合希望以上小编准备的证券从业资格考试历年真题，希望能帮助你更多。