基金从业资格考试《私募股权投资》历年真题精选

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1、基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和股东大会，基金资产归()所有。【单选题】

A.基金公司

B.基金管理机构

C.基金托管机构

D.投资者

正确答案:A

答案解析:基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和股东大会，基金资产归公司所有。

2、全国中小企业股份转让系统挂牌在股权明晰，股票发行和转让行为合法合规要求中，说法错误的是()。【单选题】

A. 股权明晰，是指公司的股权结构清晰，权属分明，真实确定，合法合规，股东特别是控股股东、实际控制人及其关联股东或实际支配的股东持有公司的股份不存在权属争议或潜在纠纷

B.股票发行和转让合法合规，是指公司的股票发行和转让依法履行必要内部决议、外部审批(如有)程序，股票转让须符合本指引的规定

C.在区域股权市场及其他交易市场进行权益转让的公司，申请股票在全国股份转让系统挂牌前的发行和转让等行为应合法合规

D.公司的控股子公司或纳入合并报表的其他企业的发行和转让行为需符合本指引的规定

正确答案:B

答案解析:

股权明晰，股票发行和转让行为合法合规

(1)股权明晰，是指公司的股权结构清晰，权属分明，真实确定，合法合规，股东特别是控股股东、实际控制人及其关联股东或实际支配的股东持有公司的股份不存在权属争议或潜在纠纷。

(2)股票发行和转让合法合规，是指公司的股票发行和转让依法履行必要内部决议、外部审批(如有)程序，股票转让须符合限售的规定。

(3)在区域股权市场及其他交易市场进行权益转让的公司，申请股票在全国股份转让系统挂牌前的发行和转让等行为应合法合规。

(4)公司的控股子公司或纳入合并报表的其他企业的发行和转让行为需符合本指引的规定。

3、下列属于基金会计核算的是()【单选题】

Ⅰ.资本的增减

Ⅱ.债权债务的发生和结算

Ⅲ.款项和有价证券的收付款项

Ⅳ.资金的清算

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:基金会计核算包括1. 款项和有价证券的收付款项 2. 财物的收发、增减和使用 3. 债权债务的发生和结算 4. 资本的增减 5. 收入、支出、费用、成本的计算 6. 财务成果的计算和处理。

4、《中华人民共和国公司法》自()起施行。【单选题】

A.2001年10月1日

B.2006年1月1日

C.2007年6月1日

D.2013年6月1日

正确答案:B

答案解析:《中华人民共和国公司法》自2006年1月1日起施行。

5、全国中小企业股份转让系统是经()批准设立的公司制全国性证券交易场所。【单选题】

A.国务院

B.证监会

C.中国人民银行

D.商务部

正确答案:A

答案解析:全国中小企业股份转让系统是经国务院批准设立的公司制全国性证券交易场所，通常称为新三板。

6、区域性股权交易市场的作用有( )。Ⅳ.激活民间资本【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组成部分，对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资、鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用。

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