2013年基金从业资格考试专项测试题4

多项选择题

1.开放式基金销售方式可分为( )。

A.代理销售

B.零售

C.直接销售

D.批发销售

[答] A C

2封闭式基金的发行方式有( )。

A.公募

B.私募

C.认购

D.上网发行

[答] A B

3.基金发行的内容主要包括基金的( )。

A.发行方式

B.发行价格

C.发行费用

D.发行期限

[答] A B C D

4.按照发行对象和发行范围的不同，基金的发行方式可分为( )方式。

A.公募发行

B.私募发行

C.自行发行

D.代理发行

[答] A B

招募说明书的主要职能

5美国证监会要求投资公司的招募说明书分为( )。

A.招募说明书主体部分

B.附加信息说明

C.基本信息

D.细节

[答] A B

6.招募说明书的主要职能是( )。

A.推销基金证券

B.保护投资者的利益

C.信息披露

D.指导投资

[答] A B

15.基金信息披露的定期报告包括( )。

A.年度报告

B.中期报告

C.基金投资组合报告

D.基金净值报告

[答] A B C D

7.下列是审批制缺陷的是( ).

A.降低效率，孳生****

B.既检查文件的内容又检查文件的形式，难度很大

C.强调政府一面，容易造成对市场的漠视

D.甄别了虚假的信息

[答] A B

8.基金的发起设立的基本管理模式有( )。

A.注册制

B.审批制

C.核准制

D.登记制

[答] A B

9.审批制要对基金进行实质性的检查，这里的实质性的检查指的是( )。

A.对内容的真实与否进行检查

B.对程序的合法性进行检查

C.对形式的合法性进行检查

D.不对内容的真实性与否进行检查

[答] A B C

10.我国目前规定对下列( )内容作实质性的检查。

A.文件内容是否符合法律规定

B.其他相关内容

C.申报文件是否有虚假陈述

D.申报文件是否全面