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证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:合规管理制度

2021-4-27 来源:互联网

乐考网证券从业资格考试频道小编整理发布“证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:合规管理制度”,为考生发布证券从业格考试的相关考试重点等复习资料,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。

证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:合规管理制度

证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:合规管理制度

2008年7月,中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》,要求证券公司全面建立内部合规管理制度。合规管理失职证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,培育合规文化,防范合规风险的行为。

1.反洗钱工作

反洗钱是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动,依照本法规定采取相关措施的行为。

建立健全客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度是反洗钱工作的三项基本制度。

2.信息隔离墙制度

信息隔离墙制度是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施。敏感信息是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的内幕信息或者可能对投资决策产生重大影响的尚未公开的其他信息。

乐考网发布证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:合规管理制度,小编还为广大考生整理证券从业资格报考指南和备考学习计划等资料,更多分享,请持续关注乐考网。

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