证券市场基本法律法规重要考点总结：非公开募集基金管理人的登记和基金备案

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证券市场基本法律法规重要考点总结：非公开募集基金管理人的登记和基金备案

(一)非公开募集基金管理人的登记要求

1、管理人应经国务院证券监督管理机构注册或基金行业协会登记

2、募集资金总额和基金持有人人数低于规定数额，可豁免注册

3、注册应当报送管理人员从业资质等材料

4、加入基金行业协会要履行登记手续，报送材料

5、未经注册或登记，不得使用“基金”“基金管理”字样或近似名称

(二)非公开募集基金的备案要求

1、合同草案的要求：明确权利义务及份额持有人大会的规则及程序，说明产品特性等涉及投资人重大利益的事项

2、合同草案的提交：国务院证券监督管理机构

3、合同草案的成立：缴纳认购的基金份额款项时

4、基金合同的生效：备案后生效