证券从业资格考试《证券基本法律法规》预测试题及答案1

1.虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额()的罚款。

A.10%以上15%以下

B.5%以上15%以下

C.1万元以上3万元以下

D.5万元以上50万元以下

2.股份有限公司监事会的职工代表比例不得低于()。

A.1/2

B.1/4

C.1/3

D.2/3

3.用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户是()。

A.信用交易资金交收账户

B.融资专用资金账户

C.客户信用交易担保资金账户

D.信用交易证券交收账户

4.某上市公司拟在1年内购买重大资产，所需资金比例占公司资产总额的45%，此项决议需经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。

A.过半数

B.半数

C.1/3

D.2/3

5.从业人员取得执业证书后，发生下列()情形的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

A.辞职

B.与原聘用机构解除劳动合同

C.不为原聘用机构所聘用

D.变更聘用机构

6.深圳证券交易所规定.每季度结束后的()个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。

A.3

B.5

C.10

D.15

7.财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于()。

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

8.对擅自发行股票，数额巨大、后果严重的，可处5年以下有期徒刑，并处罚金，则其金额可以是()。

A.非法募集资金金额的3%

B.非法募集资金金额的10%

C.20万元

D.200万元

9.()负责建立保荐信用监管系统，对保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。

A.证监会

B.银监会

C.中国人民银行

D.财政部

10.下列不属于有限责任公司高级管理人员的是()。

A.经理

B.董事会秘书

C.副经理

D.财务负责人