2016年证券考试《基础知识》摸底试题及答案2

1.在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、()和时间性方面的特点。

A.价格的多变性

B.价值的不确定性

C.流动性

D.个股筹码的分配

2.下列各项中，证券投资分析的要素不包括()。

A.方法

B.步骤

C.经验

D.信息

3.某投资者采用固定比例投资组合保险策略进行投资，初始资金为90万元，市值底线为70万元，乘数为3，若股票下跌20%，国债价格不变，此时投资于国债的金额相应变为()。

A.66

B.62

C.58

D.54

4.以下债券投资策略中，属于消极投资策略的是()。

A.或有免疫策略

B.哑铃型组合策略

C.债券互换策略

D.收益曲线骑乘策略

5.以下关于证券交易所的说法，不正确的是()。

A.证券交易所是实行自律管理的法人

B.制定证券交易所的业务规则，接受上市申请，安排证券上市

C.对证券市场上的违法违规行为进行调查、处罚

D.组织、监督证券交易，对会员、上市公司进行监管

6.作为信息发布主体，()所公布的有关信息是投资者对其证券进行价值判断的最重要来源。

A.政府部门

B.证券交易所

C.上市公司

D.证券中介机构

7.某投资者投资10 000元于一项期限为3年、年息8%的债券(按年计息)，按复利计算该项投资的终值为()元。

A.10 800

B.12 400

C.1 2 597 1 2

D.1 3 31 0

8.我国证券交易所的债券交易，报价一般以每()元面值债券的价格形式出现。

A.800

B.1 000

C.100

D.5 000

9.下列各项，属于影响债券贴现率确定的因素是()。

A.预期通货膨胀率

B.期限

C.税收待遇

D.票面利率

10.某一次还本付息债券面值100元，期限3年，票面利率5%，发行价格为101元，则其复利到期收益率为()。

A.

B.

C.

D.

11.()收益率曲线体现了这样的特征：收益率与期限的关系随着期限的长短由正向变为反向。

A.正常的

B.反向的

C.双曲线

D.拱形的

12.内部收益率是指()。

A.股票的投资回报率

B.使得未来股息流贴现值恰好等于股票市场价格的贴现率

C.股票的必要收益率

D.股票的派息率

13.设t为现在时刻，T为期货合约的到期日，Ft为期货的当前价格，St为现货的当前价格，r为无风险利率，q为连续的红利支付率，则期货的理论价格Ft为()。

A.St[1+(r-q)(T-t)/360]

B.St+(r-q)(T-t)/360

C.Ste(r-q)(T-t)

D.St+(q-r)(T-t)/360

14.某公司可转换债券的转换比例为50，当前该可转换债券的市场价格为1 000元，那么，()。

A.该可转换债券当前的转换平价为50元

B.当该公司普通股股票市场价格超过20元时，行使转换权对该可转换债券持有人有利

C.当该公司普通股股票市场价格低于20元时，行使转换权对该可转换债券持有人有利

D.当该公司普通股股票市场价格为30元时，该可转换债券的转换价值为2 500元

15.假设某认沽权证标的股票的价格为4.3元，权证的行权价为3.73元，标的股票的历史波动率为0.25，存续期为0.75年，无风险年利率为5%。已知累积正态分布函数的值是：N(0.12)=0.5478，N(0.42)=0.6628，N(0.72)=0.7642，N(0.94)=0.8264，那么该认沽权证的价值为()元。

A.0.4

B.0.3

C.0.2

D.0.1

16.国际储备中可能发生较大变动的主要是()。

A.外汇储备

B.黄金储备

C.特别提款权

D.在国际货币基金组织的储备头寸

17.以下关于国内生产总值与国民生产总值的公式，正确的是()。

A.GDP=GNP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入

B.GDP=GNP+本国居民在国外的收入-外国居民在本国的收入

C.GNP=GDP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入

D.GNP=C+I+G+(X-M)

18.以下属于恶性通货膨胀的是()。

A.一国连续3年来通货膨胀率均在40%左右

B.一国当年的通货膨胀率达到120%

C.一国连续3年的通货膨胀率分别是15%、53%、89%

D.诱发了泡沫经济的通货膨胀率

19.有关财政指标，下列说法不正确的是()。

A.收大于支是盈余，收不抵支则出现财政赤字。如果财政赤字过大就会引起社会总需求的膨胀和社会总供求的失衡

B.财政赤字或结余也是宏观调控中应用最普遍的一个经济变量

C.财政向中央银行借款弥补赤字，如果中央银行不因此增发货币，只是把本来应该增加贷款的数量借给财政使用，那么财政赤字有可能使需求总量增加

D.只有在中央银行因为财政的借款增加货币发行量时，财政赤字才会扩大国内需求

20.中国证监会于2001年公布了《上市公司行业类指引》，其制定的主要依据是()。

A.中国国家统计局《国民经济行业分类与代码》

B.道·琼斯行业分类法

C.联合国国际标准产业分类

D.北美行业分类体系