题库：证券资格考试证券交易全真题（4）

1、 证券交易所会员证券商办理席位申请后，由证券交易所（）批准。A．理事长B．总经理C．理事会D．会员大会2、 证券经营机构要成为证券交易所的会员，由证券交易所（）审核批准。A．理事长B．总经理C．理事会D．会员大会

3、 转托管可使投资者于（）日就可以在转入券商（新的托管券商）处卖出证券。A．T+0B．T+1C．T+3D．T+5

4、 投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后通过证券交易所的证券交易,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（）__,应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予以公告。A．2%B．3%C．10%D．5%

5、 发行人营业用主要资产的抵押、出售或报废，一次超出该资产的（）属内幕重大信息。A．5%B．10%C．20%D．30%

6、 当上市公司或其关联公司持有证券经营机构（）以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票。A．5%B．10%C．30%D．51%

7、 在三级清算模式中，证券商同投资人进行资金净额交收，是（）清算。A．一级B．二级C．三级D．四级

8、 上市公司配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过（）。A．10%B．9%C．同期银行存款利率水平D．一年期银行定期存款利率水平

9、 新股上网定价发行，每一股票帐户申购股票数量上限为当次社会公众股发行数量的（）。A．百分之一B．千分之三C．千分之一D．万分之一10、 上市公司应在每个会计年度的前六个月结束后（）内编制完成中期报告。A．120日B．60日C．180日D．20日

二、 多项选择题：本大题共20个小题，每小题1分，共20分。在每个小题给出的四个选项中，至少有二个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。1、 股票交易竞价方式包括（）。A．口头竞价B．书面竞价C．电脑竞价D．拍卖竞价

2、 金融期货主要包括（）。A．绿豆期货B．外汇期货C．利率期货D．股票价格指数期货

3、 证券经纪业务的特点包括（）。A．业务对象的特定性B．经纪业务的中介性C．客户指令的权威性D．客户资料的公开性

4、 证券上市后的存管业务包括（）。A．交易过户B．分红派息C．非交易过户D．股票帐户查询挂失

5、 委托单的基本要素包括（）。A．数量B．指数C．价格D．签名

6、 证券清算、交割业务主要遵循（）原则。A．净额交收B．公开、公正、公平C．次日交割D．钱货两清

7、 交割的具体方式有（）。A．当日交割B．例行日交割C．次日交割D．特约日交割

8、 我国目前采取T+1交割方式的证券有（）。A．B股B．债券C．A股D．基金券

9、 股权登记变更的种类有（）。A．交易性变更B．帐户挂失变更C．非交易性变更D．托管券商变更

10、 上市公司年度报告的内容包括（）。A．公司简况B．财务报告C．董事会报告D．董事长或总经理的业务报告