证券投资分析模拟练习_1

51.1998年美国金融学教授( )首次给出了金融工程的正式定义：金融工程包括新型金融 工具与金融工序的设计、开发与实施，并为金融问题提供创造性的解决办法。

A.费纳蒂

B.费舍

C格雷厄姆

D.法玛

52.金融工程起源于对( )。

A.金融的工具交易

B.融资与投资的管理

C.公司的理财

D.风险的管理

53.( )是指某一特定地点的同一商品现货价格在同一时刻与期货合约价格之间的差额。 A.凸性

B.基差

C.曲率

D.凹性

54.大多数套期保值者持有的股票并不与指数结构一致，因此，在股指期货套期保值中通 常都采用( )方法。

A.互换套期保值交易

B.系列套期保值交易

C.连续套期保值交易

D.交叉套期保值交易

55.( )是使用合理的金融理论和数理统计理论，定量地对给定的资产所面临的市场风险给出全面的度量。

A.名义值法

B. 波动性法

C. 敏感性法

D.VaR法

56.( )中国证券分析师协会正式被接受成为ACIIA的会员。

A.2001年10月

B. 2001年3月

C.2001年12月

D.2002年1月

57.在中国证券业协会的积极努力下，ACIIA于( )认可通过中国证券业协会从业人员资格考试全部五门考试的人员，可免试基础标准知识考试，而直接报名参加最终考试。

A.2005年2月

B.2005年3月

C.2005年4月

D.2005年5月

58.拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以( )协会为中心，于1998年召开成立大会。

A.墨西哥

B.阿根廷

C.巴西

D.智利

59.证券分析师职业道德的十六字原则中，( )原则是指证券分析师应当依据公开披露 的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分 析、预测和建议。

A.勤勉尽职

B.谨慎客观

C.独立减信

D. 公正公平

60.证券投资咨询机构需在( )，将本机构及其执业人员前2个月向其特定客户提供的买 卖具体证券建议的情况和向公众提供的买卖具体证券建议的情况向注册地的中国证券 监督管理委员会派出机构提供书面备案材料。

A.每逢单月的前3个工作日内

B.每逢单月的前5个工作日内

C.每逢双月的前3个工作日内

D.每逢双月的前5个工作日内

答案：

51.A

【解析】l998年美国金融学教授费纳蒂首次给出了金融工程的正式定义。

52.D

【解析】金融工程起源于对风险的管理。

53.B

【解析】基差是指某一特定地点的同一商品现货价格在同一时刻与期货合约价格之间的 差额。

54.D

【解析】大多数套期保值者持有的股票并不与指数结构一致，因此，在股指期货套期保值中通常都采用交叉套期保值交易的方法。

55.D

【解析】VaR法是使用合理的金融理论和数理统计理论，定量地对给定的资产所面临的 市场风险给出全面的度量。

56.B

【解析】2001年11月中国证券分析师协会正式被接受成为ACIIA的会员。

57.A

【解析】在中国证券业协会的积极努力下，ACIIA于2005年2月认可通过中国证券业协 会从业人员资格考试全部五门考试的人员，可免试基础标准知识考试，而直接报名参加 最终考试。

58.C

【解析】拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以巴西协会为中心，于1998年召开成 立大会。

59.B

【解析】谨慎客观原则是指证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的 信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议。

60.A

【解析】证券投资咨询机构需在每逢单月的前3个工作日内，将本机构及其执业人员前2 个月向其特定客户提供的买卖具体证券建议的情况和向公众提供的买卖具体证券建议的 情况向注册地的中国证券监督管理委员会派出机构提供书面备案材料。