证券市场《基本法律法规》密押试题4

1、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后()内向协会报告。

A、7日

B、10日

C、15日

D、20日

正确答案： B

【专家解析】从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。

2、按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在()。

A、接受代销金融产品的委托后

B、接受代销金融产品的委托前

C、向客户推荐金融产品

D、为客户提供产品咨询服务

正确答案： B

【专家解析】接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查，经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。

3、当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，()也会采取一定的措施以平抑股价波动。

A、中国人民银行

B、证券监督管理机构

C、证券业协会

D、财政部

正确答案： B

【专家解析】当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构也会采取一定的措施以平抑股价波动。

4、股票的内在价值就是股票未来收益的()。

A、现值

B、期值

C、均值

D、虚值

正确答案： A

【专家解析】股票的内在价值就是股票未来收益的现值。

5、银行间债券市场发行的记帐式国债，主要面向()投资者。

A、散户

B、个人投资者

C、银行和非银行金融机构等机构

D、企业

正确答案： C

【专家解析】银行间债券市场发行的记帐式国债，主要面向银行和非银行金融机构等机构投资者。

6、个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括()。

A、诚实守信，品行良好，无不良诚信记录

B、最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

C、最近2年未受到中国证监会的行政处罚

D、未负有数额较大到期未清偿的债务

正确答案： C

【专家解析】个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历。(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。(4)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)中国证监会规定的其他条件。

7、经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为()。

A、股票股息

B、负债股息

C、建业股息

D、财产股息

正确答案： C

【专家解析】考察建业股息的定义。

8、下列选项中属于自益权的是()。

A、股东大会召集请求权

B、提起诉讼权

C、公司事务的知情权

D、股份转让权

正确答案： D

【专家解析】自益权是指股东仅以个人利益为目的而行使的权利，它包括股利分配请求权、剩余财产分配权、新股认购优先权、股份质押权和股份转让权等。

9、客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向()提出申请。

A、证券公司营业部

B、证券公司总部

C、证券交易所营业部

D、证券交易所总部

正确答案： A

【专家解析】客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。

10、证券投资基金()。

A、收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票

B、是直接投资工具

C、所筹集资金主要投向实业

D、不能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要

正确答案： A

【专家解析】基金是间接投资工具，所筹集资金主要投向有价证券，能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要。