7. 申请从事证券、期货投资咨询业务的机构,要求至少有( )万元人民币以上的注册资本。
A .500
B.100
C.300
D.200
答案 B
解 析:根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条规定,申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件之一就是有100万元人.民币以上的注册资本。
8. 优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产,但一般、是按优先股的( )清偿。
A .市值
B.份额
C.面值
D.固定股息率
答案 D
9. 指数型ETF能否成功发行与( )的选择有密切关系。
A .成分股票
B.基础指数
C.受托人
D.投资人
答案 B
解 析:指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系。基础指数应该是有大量的市场参与者广泛使用的指数,以体现它的代表性和流动性,同时基础指数的调整频率不宜过于频繁,以免影响指数股票组合与基础指数间的关联性。
10. 证券服务机构的虚假陈述采取过错推定,由( )举证其无过错。
A .证券服务机构
B.上市公司
C.发行人
D.证券投资者
答案 A
11. 负债基金的具体投资操作和日常管理的机构是( )。
A .基金受益人
B.基金发起人
C.基金管理人
D.基金托管人
答案 C
解 析:基金管理人是指负责基金具体投资操作和日常管理的机构。
12. 债券票面收益率是年利息收入与债券面额之比率,又称为( )。
A .持有期收益率
B.名义收益率
C.到期收益率
D.实际收益率
答案 B
解 析:债券票面收益率又称名义收益率或票息率,是债券票面上的固定利率,即年利息收入与债券面额之比率。