2010年3月证券考试真题回顾：基础知识（2）

7. 申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求至少有（ ）万元人民币以上的注册资本。

A .500

B.100

C.300

D.200

答案 B

解 析：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条规定，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一就是有100万元人.民币以上的注册资本。

8. 优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般、是按优先股的（ ）清偿。

A .市值

B.份额

C.面值

D.固定股息率

答案 D

9. 指数型ETF能否成功发行与（ ）的选择有密切关系。

A .成分股票

B.基础指数

C.受托人

D.投资人

答案 B

解 析：指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系。基础指数应该是有大量的市场参与者广泛使用的指数，以体现它的代表性和流动性，同时基础指数的调整频率不宜过于频繁，以免影响指数股票组合与基础指数间的关联性。

10. 证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由（ ）举证其无过错。

A .证券服务机构

B.上市公司

C.发行人

D.证券投资者

答案 A

11. 负债基金的具体投资操作和日常管理的机构是（ ）。

A .基金受益人

B.基金发起人

C.基金管理人

D.基金托管人

答案 C

解 析：基金管理人是指负责基金具体投资操作和日常管理的机构。

12. 债券票面收益率是年利息收入与债券面额之比率，又称为（ ）。

A .持有期收益率

B.名义收益率

C.到期收益率

D.实际收益率

答案 B

解 析：债券票面收益率又称名义收益率或票息率，是债券票面上的固定利率，即年利息收入与债券面额之比率。