证券《发行与承销》第七章上市公司发行新股经典真题回顾

【真题1】(单项选择题)询价增发、比例配售操作过程中，T－5日应进行（）工作。

A．《招股意向书》等文件见报并见于交易所网站

B．询价区间公告见报

C．增发发行

D．确定本次网上网下发行数量

【答案】A

【名师详解】T－5日应将《招股意向书》、《网下发行公告》和《网上路演公告》(如有)见报并见于交易所网站。

【真题2】(多项选择题)下列（）公司不得向原股东配股。

A．资产质量稍有瑕疵但不足以对公司财务状况造成重大不利影响

B．拟配股数量占本次配股前股本总额的40%

C．控股股东未公开承诺认配股份的数量

D．未按《证券法》规定的代销方式发行

【答案】BCD

【名师详解】向原股东配股，除符合一般规定外，还应当符合下列规定：(1)拟配股数量不超过本次配股前股本总额的30%；(2)控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量；(3)采用《证券法》规定的代销方式发行。

【真题3】(判断题)向本公司特定的股东及其关联人发行证券的，股东大会就发行方案进行表决时，关联股东应当回避。（）

【答案】√

【名师详解】略