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2018年证券市场基本法律法规模拟试题及答案(2)

2018-6-1 来源:中华考试网

1、对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起()个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

A.7

B.10

C.20

D.30

2、公司申请公司债券上市交易,公司债券实际发行额不少于人民币( )。

A.5000万元

B.8000万元

C.1亿元

D.2亿元

3、下列不属于基金托管人义务的是()。

A.保管基金资产

B.保管与基金有关的重大合同及有关凭证

C.保存基金的会计账册、记录15年以上

D.执行基金管理人的投资指令

4、在下列哪种情形下,证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金?( )

A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款

B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款

C.证券公司借用客户资金30日内还清

D.法律规定的其他情形

5、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员,故意提供虚假资料,伪造、变造或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券的,取消从业资格,并处以()的罚款。

A.1万元以上3万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.5万元以上10万元以下

6、《中华人民共和国公司法》规定,股份有限公司将法定公积金转为股本时,留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

7、两个或两个以上的公司合并后,其中有一个公司存续而其他公司解散,这种合并方式称为( )。

A.吸收合并

B.新设合并

C.创设合并

D.派生合并

8、从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的,原聘用机构应当在上述情形发生后()日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。

A.7

B.10

C.15

D.20

9、作出的表彰、奖励、评比不应记入奖励信息的单位是()。

A.商业银行

B.中国证券业协会

C.中证资本市场发展监测中心有限责任公司

D.地方性证券业协会

10、投资主办人与原证券公司解除劳动合同的,原证券公司应当在()日内向中国证券业协会进行离职备案。

A.10

B.15

C.20

D.30

一、单项选择题参考答案

1、答案:C

解析:对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

2、答案:A

解析:公司申请公司债券上市交易,公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。

3、答案:C

解析:C项属于基金管理人的义务。基金托管人的义务包括:(1)保管基金资产。(2)保管与基金有关的重大合同及有关凭证。(3)负责基金投资于证券的清算交割,执行基金管理人的投资指令,负责基金名下的资金往来。

4、答案:C

解析:《证券公司监督管理条例》第六十条规定,除下列情形外,不得动用客户的交易结算资金或者委托资金:(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。(3)法律规定的其他情形。

5、答案:C

解析:根据《证券法》第二百条,证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员,故意提供虚假资料,伪造、变造或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券的,取消从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款。

6、答案:D

解析:《中华人民共和国公司法》规定,公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是,资本公积金不得用于弥补公司的亏损。法定公积金转为股本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。

7、答案:A

解析:所谓吸收合并,是指两个或两个以上的公司合并后,其中有一个公司(吸收方)存续,而其他公司(被吸收方)解散。

8、答案:B

解析:从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的,原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。

9、答案:A

解析:下列主体做出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息:(1)中国证监会及其派出机构。(2)中国证券业协会、中证资本市场发展监测中心有限责任公司及地方性证券业协会。(3)全国性证券交易所、证券登记结算机构、产权交易场所。(4)其他省部级及以上国家相关主管机关或协会认可的境内外自律组织。(5)协会认为有必要记录其奖励信息的其他单位。

10、答案:A

解析:投资主办人与原证券公司解除劳动合同的,原证券公司应当在10日内向中国证券业协会进行离职备案。

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