证券从业资格考试《证券基本法律法规》预习题（3）

第 1 题

下列关于保荐期间的说法，错误的是()。

· A.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

· B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时问及其后1个完整会计年度

· C.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度

· D.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

· 参考答案：D

保荐期间分为2个阶段，即尽职推荐阶段和持续督导阶段。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第36条的规定，①首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度;②首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度。创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。

第 2 题

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括()。

· A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录

· B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

· C.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

· D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

· 参考答案：D

根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第9条的规定.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的.不得担任财务顾问：①最近24个月内存在违反诚信的不良记录;②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

第 3 题

()负责建立保荐信用监管系统，对保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。

· A.证监会

· B.银监会

· C.中国人民银行

· D.财政部

· 参考答案：A

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第63条的规定，中国证监会建立保荐信用监管系统，对保荐机构和保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。

第 4 题

下列企业中，能够对其债务独立承担责任的是()。

· A.合伙企业

· B.股份有限公司

· C.企业分支机构

· D.个人独资企业

· 参考答案：B

根据《公司法》第3条的规定，公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。只有选项B是公司，其他三项为非法人企业，不能对其债务独立承担责任。

第 5 题

发行人所披露的信息有虚假记载的，对其可采取的处罚措施是()。

· A.处以10万元的罚款

· B.处以50万元的罚款

· C.处以100万元的罚款

· D.处以150万元的罚款

· 参考答案：B

根据《证券法》第193条的规定，发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息.或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告.并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正.给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使从事前两款违法行为的，依照前两款的规定处罚。

第 6 题

下列不属于证券发行和交易原则的是()。

· A.公开

· B.公正

· C.公平

· D.平等

· 参考答案：D

根据《证券法》第3条的规定，证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。

第 7 题

对擅自发行股票，数额巨大、后果严重的，可处5年以下有期徒刑，并处罚金，则其金额可以是()。

· A.非法募集资金金额的3%

· B.非法募集资金金额的10%

· C.20万元

· D.200万元

· 参考答案：A

根据《刑法》第179条的规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。

第 8 题

证券公司对其证券自营业务与其他业务混合操作的，给予的处分最严厉的是()。

· A.责令改正

· B.没收违法所得

· C.处以30万元以上60万元以下的罚款

· D.撤销相关业务许可

· 参考答案：D

根据《证券法》第220条的规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。

第 9 题

证券公司违背客户的委托买卖证券，可处以的罚款金额是()。

· A.5000元

· B.5万元

· C.50万元

· D.500万元

· 参考答案：B

根据《证券法》第210条的规定，证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的.责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

第 10 题

下列不属于证券公司从事证券资产管理业务不得有的行为的是()。

· A.向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺

· B.接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额

· C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

· D.在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离

· 参考答案：C

证券公司从事证券资产管理业务，不得有下列行为：①向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺;②接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额;③使用客户资产进行不必要的证券交易;④在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离;⑤法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为。