证券从业资格考试金融市场基础知识模拟试题（1）

1、按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为()。

A.债券基金、股票基金、货币市场基金

B.封闭式基金与开放式基金

C.成长型基金与收入型基金

D.契约型基金与公司型基金

2. 金融市场的主要参与者不包括()。

A.政府部门

B.金融机构

C.公益组织

D.个人

3.金融期货的交易制度主要包括()。

Ⅰ.集中交易制度

Ⅱ.大户报告制度

Ⅲ.限仓制度

Ⅳ.每日价格波动限制及断路器规则

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.通过()的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。

A.场外发行

B.交易所发行

C.网下发行

D.证券交易所交易系统发行

5.资产证券化起源于()。

A.希腊

B.英国

C.美国

D.德国

6. 回购交易通常在()交易中运用。

A.远期

B.现货

C.债券

D.股票

参考答案

1.答案：A

【解析】按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为债券基金、股票基金、货币市场基金等。

2.答案：C

【解析】金融市场的参加者是指参与金融市场的交易活动而形成证券买卖双方的单位，包括：(1)政府部门。政府部门通过发行债券筹集资金。(2)工商企业。工商企业既可能是筹资者，也可能是资金供应者。(3)金融机构。金融机构是金融市场最重要的参与者，主要有存款性金融机构、非存款性金融机构、中央银行等。(4)个人。个人是市场上的资金供应者。

3.答案：B

【解析】金融期货的主要交易制度包括：(1)集中交易制度。(2)标准化的期货合约和对冲机制。(3)保证金制度。(4)结算所和无负债结算制度。(5)限仓制度。(6)大户报告制度。(7)每日价格波动限制及断路器规则。(8)强行平仓制度。(9)强制减仓制度。

4.答案：D

【解析】通过证券交易所交易系统发行(网上发行)的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。

5.答案：C

【解析】资产证券化作为一项金融技术，最早起源于美国的住宅抵押贷款类证券。

6.答案：C

【解析】回购交易更多地具有短期融资的属性。从运作方式看，它结合了现货交易和远期交易的特点，通常在债券交易中运用