2018年5月证劵从业资格证法律法规备考试题（3）

1、2003年6月，中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》，明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票，仅限于()。

A、外国企业在中国境内发行的股票

B、外国企业在中国境外发行的股票

C、中国企业在境内发行的股票

D、中国企业在境外发行的股票

正确答案： D

【专家解析】2003年6月，中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》，明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票，仅限于中国企业在境外发行的股票。

2、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。

A、[10% ]

B、[20% ]

C、[30% ]

D、[40% ]

正确答案： C

【专家解析】证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

3、在中国，()是依据国家有关法律，经国务院批准设立的，提供证券集中竞价交易场所的，不以营利为目的的法人。

A、期货交易所

B、证券交易所

C、证券公司

D、商业银行

正确答案： B

【专家解析】在中国，证券交易所是依据国家有关法律，经国务院批准设立的，提供证券集中竞价交易场所的，不以营利为目的的法人。

4、我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为()。

A、原始股

B、法人股

C、记名股票

D、无记名股票

正确答案： C

【专家解析】我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为记名股票。

5、期货交易所违反规定收取保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处()的罚款。

A、1万元以上5万元以下

B、1万元以上10万元以下

C、5万元以上10万元以下

D、5万元以上20万元以下

正确答案： B

【专家解析】期货交易所违反规定收取保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。

6、按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在()。

A、接受代销金融产品的委托后

B、接受代销金融产品的委托前

C、向客户推荐金融产品

D、为客户提供产品咨询服务

正确答案： B

【专家解析】接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查，经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。

7、契约型基金筹集的资金属于()。

A、信托财产

B、自有资金

C、公司资本

D、公司负债

正确答案： A

【专家解析】契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产。

8、在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是()。

A、欧洲债券

B、外国债券

C、亚洲债券

D、熊猫债券

正确答案： A

【专家解析】这是欧洲债券的特点。

9、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动，这是金融衍生工具基本特征之一的()。

A、杠杆性

B、跨期性

C、联动性

D、不确定性

正确答案： C

【专家解析】金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动，这是金融衍生工具基本特征之一的联动性。

10、能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是()。

A、逐日盯市制度

B、风险预警制度

C、防火墙制度

D、保证金制度

正确答案： C

【专家解析】建立防火墙制度，能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。

11、股息当年结清、不能累积发放的优先股票称为()。

A、非累积优先股

B、累积优先股

C、参与优先股

D、非参与优先股

正确答案： A

【专家解析】这是非累积优先股的定义。

12、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在()内不受理其执业证书申请。

A、2年

B、3年

C、4年

D、5年

正确答案： B

【专家解析】被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。海纳从业押题：www.hnner.com

13、以下基金品种中适用我国《证券投资基金法》的是()。

A、私募基金

B、创业基金

C、证券投资基金

D、社保基金

正确答案： C

【专家解析】我国《证券投资基金法》的适用范围。

14、证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币()。

A、10亿元

B、20亿元

C、50亿元

D、60亿元

正确答案： D

【专家解析】证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币60亿元。

15、下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法中，错误的是()。

A、《中华人民共和国证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任

B、《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库

C、《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，不需要全部上缴国库

D、《中华人民共和国证券法》规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息

正确答案： C

【专家解析】《中华人民共和国证券法》规定，依照本法对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库。

16、北平证券交易所作为中国人自己创办的第一家证券交易所，创办于()。

A、1918年

B、1920年

C、1914年

D、1872年

正确答案： A

【专家解析】北平证券交易所作为中国人自己创办的第一家证券交易所，创办于1918年。

17、证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过()的账户为客户提供资产管理服务。

A、客户

B、证券公司

C、客户的配偶

D、其他证券公司

正确答案： A

【专家解析】证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。

18、证券公司应当在代销合同签署后()工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

A、3个

B、5个

C、10个

D、15个

正确答案： B

【专家解析】证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

19、符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于()。

A、股票抵押回购

B、股票质押回购

C、股票约定回购

D、股票报价回购

正确答案： B

【专家解析】股票质押回购是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。

20、公开发行公司债券应当符合的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币()万元，有限责任公司的净资产不低于人民币()万元。

A、3000;6000

B、3000;5000

C、2000;6000

D、2000;5000

正确答案： A

【专家解析】公开发行公司债券应当符合的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。