2018年5月证劵从业资格证法律法规备考试题（1）

1、以生产经营为主的有限责任公司，注册本的’最低限额为()人民币。

A、10万元

B、20万元

C、30万元

D、50万元

正确答案： D

【专家解析】有限责任公司注册资本最低限额的相关规定为：(1)以生产经营为主的有限责任公司，注册资本最低限额为人民币50万元。(2)以商品批发为主的有限责任公司，注册资本最低限额为人民币50万元。(3)以商业零售为主的有限责任公司，注册资本最低限额为人民币30万元。(4)科技开发、咨询、服务性有限责任公司，注册资本最低限额为人民币10万元。特定行业的有限责任公司注册资本最低限额需高于上述所定限额的，由法律、行政法规另行规定。

2、()又称代理买卖证券业务，是证券公司最基本的一项业务。

A、证券自营业务

B、证券发行业务

C、证券经纪业务

D、证券承销业务

正确答案： C

【专家解析】证券经纪业务简言之就是代理买卖有价证券的行为，又称代理买卖证券业务。它是证券公司最基本的一项业务。

3、证券投资者保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的、在防范和处置()中用于保护证券投资者利益的资金。

A、证券交易所风险

B、证券交易风险

C、证券公司风险

D、证券投资风险

正确答案： C

【专家解析】证券投资者保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。

4、运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是()。

A、结构化金融衍生工具

B、嵌入式金融衍生工具

C、混合型金融衍生工具

D、其他金融衍生工具

正确答案： A

【专家解析】运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是结构化金融衍生工具。

5、诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息的效力期限为()。

A、1年

B、3年

C、5年

D、10年

正确答案： B

【专家解析】奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

6、以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为()。

A、国债

B、公司债券

C、股票

D、公司债券

正确答案： A

【专家解析】股票、公司债和国债相比，国债的风险性是最小的，因为国债是“金边债券”，有国家财政作担保，股票的风险是最大的

7、证券公司应当自每月结束之日起()工作日内，报送月度报告。

A、1个

B、3个

C、5个

D、7个

正确答案： D

【专家解析】证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。

8、储蓄国债(电子式)是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债券的()的人民币债权。

A、不可流通

B、可流通

C、可转让

D、不可免税

正确答案： A

【专家解析】考察储蓄国债。

9、证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，()作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。

A、证券交易所

B、证券业协会

C、证券登记结算公司

D、证券公司

正确答案： C

【专家解析】券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，主要模式为：证券登记结算公司作为中央对手方与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。

10、证券公司净资本的计算公式为()。

A、净资本=净资产+金融资产的风险调整一其他资产的风险调整一或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

B、净资本=净资产一金融资产的风险调整一其他资产的风险调整+或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

C、净资本=净资产一金融资产的风险调整一其他资产的风险调整一或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

D、净资本=净资产+金融资产的风险调整一其他资产的风险调整+或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

正确答案： C

【专家解析】察证券公司净资本的计算公式。

11、我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将()交存于公司。

A、股东身份证明

B、股票

C、资产证明

D、股东名册

正确答案： B

【专家解析】无记名股票持有人出席股东大会会议的，应于会议召开5日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。

12、()是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。

A、证券服务机构

B、证券中介机构

C、证券自律性组织

D、证券监管机构

正确答案： A

【专家解析】这是证券服务机构的定义。

13、人们普遍认为亚洲地区不健全的金融体系主要表现在()，从而引发了1997年东南亚金融危机。

A、缺少发盘的货币市场

B、企业过于依赖银行的间接融资

C、企业过于依赖直接融资

D、混业经营

正确答案： B

【专家解析】考核亚洲债券市场的内容。

14、最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是()。

A、契约型基金

B、开放式基金

C、封闭式基金

D、公司型基金

正确答案： B

【专家解析】巨额赎回风险是开放式基金特有的风险

15、经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为()。

A、股票股息

B、负债股息

C、建业股息

D、财产股息

正确答案： C

【专家解析】考察建业股息的定义。

16、按运作方式不同，证券投资基金可分为()。

A、债券基金、股票基金与货币市场基金

B、封闭式基金与开放式基金

C、成长型基金与收入型基金

D、契约型基金与公司型基金

正确答案： B

【专家解析】按运作方式不同，证券投资基金可分为封闭式基金与开放式基金。

17、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为()人民币。

A、50万元

B、100万元

C、200万元

D、500万元

正确答案： B

【专家解析】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，要求有100万元人民币以上的注册资本。

18、如果市场是有效的，则债券的平均利率和股票的平均收益率()。

A、会大体保持相对稳定的关系

B、不相关

C、相等

D、不相等

正确答案： A

【专家解析】如果市场是有效的，则债券的平均利率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系。

19、上市公司在财务报告中隐瞒一些重大经济事项，属于()行为。

A、提供虚假财务会计报告罪

B、欺诈发行股票、债券罪

C、内幕交易

D、操纵市场

正确答案： A

【专家解析】上市公司在财务报告中隐瞒一些重大经济事项，属于提供虚假财务会计报告罪行为。

20、公司债券利息支出属于公司的()。

A、营销经费

B、利润

C、费用范围

D、直接成本

正确答案： C

【专家解析】债券利息是公司的固定支出，属于费用范围。