2018年证券从业资格考试金融市场基础知识章节试题：债券的发行与承销

1[单选题] 申请上市的公司债券实际发行额应不少于人民币()元。

A.2000万

B.3000万

C.5000万

D.1亿

答案：C

解析：公司债券申请上市，应当符合的条件之一为债券的实际发行额不少于人民币5000万元。

2[单选题] 发行人在确定债券期限的时候要考虑的因素不包括()。

A.资金使用方向

B.市场利率变化

C.债券的变现能力

D.资金使用时间

答案：D

解析：各种债券有不同的偿还期限，短则几个月，长则几十年，习惯上有短期债券、中期债券和长期债券之分。发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有：资金使用方向;市场利率变化;债券的变现能力。

3[单选题] 在()招标中，标的为价格时，全场加权平均中标价格为当期国债发行价格，中标机构按各自中标标位的价格承销。

A.“荷兰式”

B.“美国式”

C.“日本式”

D.“伦敦式”

答案：B

解析：在“美国式”招标中，标的为价格时，全场加权平均中标价格为当期国债发行价格，中标机构按各自中标标位的价格承销。

4[单选题] 企业发行的短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的()。

A.15%

B.25%

C.30%

D.40%

答案：D

解析：根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》的规定，企业发行短期融资券应遵守国家相关法律法规，短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%。

5[单选题] 发行证券公司债券中，发行人是上市公司的，还应说明最近()年内信息披露是否符合规定。

A.1

B.2

C.3

D.5

答案：C

解析：发行证券公司债券中，发行人是上市公司的，还应说明最近3年内信息披露是否符合规定，是否发生过虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情况。

6[单选题] ()是一种不可上市流通的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。

A.凭证式国债

B.记账式国债

C.电子式国债

D.实物国债

答案：A

解析：凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。

7[单选题] 发行公司债券中，首期发行数量应当不少于总发行数量的()。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

答案：C

解析：发行公司债券中，首期发行数量应当不少于总发行数量的50%，剩余各期发行的数量由公司自行确定，每期发行完毕后5个工作日内报中国证监会备案。

8[单选题] 经中国人民银行核准发行金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前()个工作日披露募集说明书和发行公告。

A.1

B.2

C.3

D.5

答案：C

解析：经中国人民银行核准发行金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前3个工作日披露募集说明书和发行公告。

9[单选题] 自中国证监会核准发行之日起，公司应在()个月内首期发行公司债券，剩余数量应当在()个月内发行完毕。

A.12;24

B.3;12

C.3;6

D.6;12

答案：A

解析：自中国证监会核准发行之日起，公司应在12个月内首期发行公司债券，剩余数量应当在24个月内发行完毕。超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行。

10[单选题] 下列债券无论公开发行还是定向发行，()均应进行信用评级。

A.附息金融债券

B.贴现金融债券

C.混合资本债券

D.长期次级债券

答案：C

解析：混合资本债券可以公开发行，也可以定向发行。但无论公开发行还是定向发行，均应进行信用评级。