证券从业考试证券市场法律法规真题训练营1-4

1．担任非公开募集基金的( )，应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况。[2016年10月真题]

A．基金管理人

B．基金托管人

C．基金份额登记机构

D．基金销售机构

答案：A

【解析】《证券投资基金法》对非公开募集基金管理人的登记有如下规定：①担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况；②未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动，但是，法律、行政法规另有规定的除外。

2．基金管理人由于被依法宣告破产进行清算的，基金管理人( )。[2017年2月真题]

A．可以将基金财产归人其清算财产

B．不得将基金财产混入其清算财产

C．可以直接处置基金财产用于偿还其债务

D．可以将基金财产转让于债权人

答案：B

【解析】基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。

3．关于非公开募集基金的说法，正确的是( )。[2016年6月真题]

A．非公开募集基金可以买卖股指期货

B．非公开募集基金可以买卖基金份额

C．非公开募集基金可以买卖股权

D．非公开募集基金可以买卖基金合同约定以外的投资标的

答案：B

【解析】根据《证券投资基金法》第九十四条，非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

4．设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本应满足的条件是( )。[2016年3月真题]

A．注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本

B．注册资本不低于五亿元人民币，且必须为实缴货币资本

C．注册资本不低于五亿元人民币，可为实缴资本

D．注册资本不低一亿元人民币，可为认缴资本

答案：A

【解析】根据《证券投资基金法》第十三条，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件之一是注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本。

二、组合型选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)

1．基金托管人应当履行的职责包括( )。[2016年10月真题]

Ⅰ．安全保管基金财产

Ⅱ．按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜

Ⅲ．定期召集基金份额持有人大会

Ⅳ．复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

【解析】Ⅲ项属于基金管理人的职责。

2．基金管理人、托管人固有财产的债务与其管理的基金财产的债权，以下说法错误的是( )。[2016年6月真题]

Ⅰ．可以通过另行签订协议的方式抵销

Ⅱ．不得抵销

Ⅲ．可以直接抵销

Ⅳ．不得全部抵销，可以部分抵销

A．Ⅰ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅲ、Ⅳ

答案：B

【解析】根据《证券投资基金法》第六条，基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。

3．基金托管人应当对基金的( )出具意见。[2016年6月真题]

Ⅰ．基金财务会计报告

Ⅱ．中期基金报告

Ⅲ．年度基金报告

Ⅳ．基金持有人资信情况报告

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

【解析】根据《证券投资基金法》，基金托管人应履行对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见的职责。

4．基金托管人的义务包括( )。

Ⅰ．应当恪尽职守

Ⅱ．应当履行诚实信用、谨慎勤勉的义务

Ⅲ．应当制定科学合理的投资策略

Ⅳ．办理基金备案手续

A．Ⅰ、Ⅱ

B．Ⅰ、Ⅳ

C．Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅲ

答案：A

【解析】根据《证券投资基金法》第九条，基金管理人、基金托管人管理、运用基金财产，基金服务机构从事基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。