2018年5月证劵从业资格考试法律法规冲刺试题（4）

1[单选题] 上市公司设立独立董事，具体办法由( )规定。

A.证券业协会

B.证监会

C.工商局

D.国务院

参考答案：D

参考解析：上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定。

2[单选题] 按运作方式的不同，证券投资基金可分为( )。

A.债券基金、股票基金与货币市场基金

B.封闭式基金与开放式基金

C.成长型基金与收入型基金

D.契约型基金与公司型基金

参考答案：B

参考解析：按运作方式的不同，证券投资基金可分为封闭式基金和开放式基金。

3[单选题] 签订上市协议的公司应公告的事项不包括( )。

A.依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告

B.持有公司股份最多的前10名股东的名单

C.公司的实际控制人

D.高级管理人员持有本公司股票和债券的情况

参考答案：A

参考解析：根据《中华人民共和国证券法》第五十三条的规定，股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。根据《中华人民共和国证券法》第五十四条的规定，签订上市协议的公司除公告前条规定的文件外，还应当公告下列事项：(1)股票获准在证券交易所交易的日期;(2)持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额;(3)公司的实际控制人、董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。

4[单选题] 设立股份有限公司应由( )作为申请人。

A.董事会

B.监事会

C.理事会

D.董事长

参考答案：A

参考解析：设立股份有限公司应由董事会作为申请人。

5[单选题] 下列关于证券公开发行的说法，正确的是( )。

A.单位和个人向证监会报备后，可以公开发行证券

B.向特定对象发行证券的，为公开发行

C.向特定对象发行证券累计超过200人的，为公开发行

D.非公开发行证券，可以采用广告的方式

参考答案：C

参考解析：根据《中华人民共和国证券法》第十条的规定，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的，为公开发行：向不特定对象发行证券的;向特定对象发行证券累计超过200人的;法律、行政法规规定的其他发行行为。

6[单选题] 有关股份有限公司设立方式说法正确的是( )。

A.发起设立和募集设立不适用于股份有限公司

B.股份有限公司只能由募集设立

C.股份有限公司只能由发起设立

D.股份有限公司既可以采取发起设立的方式也可以采取募集设立的方式

参考答案：D

参考解析：股份有限公司的设立方式主要有：发起设立。即所有股份均由发起人认购，不得向社会公开招募。募集设立。即发起人只认购股份的一部分，其余部分向社会公开募集。

7[单选题] 除下列( )情形外，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。

A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款

B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用

C.证券公司借用客户资金并在30日内还清

D.客户缴纳与证券交易有关的税款

参考答案：C

参考解析：《证券公司监督管理条例》第六十条规定，除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款;(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款;(3)法律规定的其他情形。

8[单选题] 未经( )批准，任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

A.工商管理部门

B.财政部

C.国务院期货监督管理机构

D.人民银行

参考答案：C

参考解析：《期货交易管理条例》第十六条第四款规定，未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

9[单选题] 有限责任公司的业务执行机关是( )。

A.股东会

B.董事会

C.监事会

D.理事会

参考答案：B

参考解析：股东会是有限责任公司的权力机关;董事会是有限责任公司的业务执行机关，享有业务执行权和日常经营的决策权;监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能。

10[单选题] 不适用《中华人民共和国证券法》的是( )。

A.A股

B.B股

C.A股和B股

D.H股

参考答案：D

参考解析：《中华人民共和国证券法》不适用于我国香港和澳门两个特别行政区。故D项正确。

11[单选题] 法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，设立这类公司的正确程序是( )。

A.设立人应先向公司登记机关申请登记，然后依法办理审批手续，最后领取营业执照

B.设立人可以自行决定先报审批机关批准或先向公司登记机关申请登记

C.设立人应先向公司登记机关申请登记，然后领取营业执照，最后依法办理审批手续

D.设立人应先依法办理审批手续，再向公司登记机关申请登记，最后领取营业执照

参考答案：D

参考解析：设立公司，应当依法向公司登记机关申请设立登记。但法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，应当在公司登记前依法办理批准手续。依法成立的公司，由公司登记机关发给营业执照。

12[单选题] 有限责任公司的权力机构是( )。

A.监事会

B.理事会

C.董事会

D.股东会

参考答案：D

参考解析：《中华人民共和国公司法》第三十六条规定，有限责任公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依照本法行使职权。

13[单选题] 下列选项不属于有限责任公司董事会职权的是( )。

A.决定公司的经营计划和投资方案

B.决定公司内部管理机构的设置

C.修改公司章程

D.决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项

参考答案：C

参考解析：有限责任公司的董事会的一般职权是制订方案，提交股东会表决通过。董事会有权直接决定的事项包括：决定公司的经营计划和投资方案;决定公司内部管理机构的设置;决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项;根据经理的提名，聘任或者解聘公司副经理、财务负责人，并决定其报酬事项。

14[单选题] 有限责任公司需要采取的设立方式是( )。

A.发起设立

B.募集设立

C.复杂设立

D.渐次设立

参考答案：A

参考解析：有限责任公司只能采取发起设立的方式，由全体股东出资设立。

15[单选题] 公司的经营范围由( )规定。

A.工商局

B.税务局

C.公司章程

D.董事会

参考答案：C

参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第十二条的规定，公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记。公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记。公司的经营范围中属于法律、行政法规规定须经批准的项目，应当依法经过批准。

16[单选题] 下列( )可以担任股份有限公司的监事。

A.公民因犯罪被剥夺政治权利，执行期满6年

B.公民因贪污被判处罚，执行期满3年

C.公民因破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满3年

D.公民因侵占财产被判处罚，执行期满4年

参考答案：A

参考解析：《中华人民共和国公司法》规定，因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年的，不得担任股份有限公司的董事、监事、高级管理人员。

17[单选题] 期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由( )承担。

A.监管机构

B.期货公司

C.客户

D.期货公司和客户共同

参考答案：C

参考解析：根据《期货交易管理条例》第十八条的规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。

18[单选题] 以现金支付收购价款的，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将不少于收购价款总额的( )作为履约保证金，存入证券登记结算机构指定的银行。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

参考答案：A

参考解析：以现金支付收购价款的，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将不少于收购价款总额的20%作为履约保证金，存人证券登记结算机构指定的银行。

19[单选题] 下列关于有限责任公司监事会会议的说法，正确的是( )。

A.每年至少召开2次会议

B.应当于每年下半年召开会议

C.应当于股东大会结束后召开会议

D.监事可以提议召开临时监事会会议

参考答案：D

参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第五十五条的规定，监事会每年度至少召开一次会议，监事可以提议召开临时监事会会议。

20[单选题] 下列关于证券交易的说法，不正确的是( )。

A.非依法发行的证券，不得买卖

B.证券交易所的从业人员在任期内，不得收受他人赠送的股票

C.证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式

D.证券交易所必须依法为客户开立的账户保密

参考答案：C

参考解析：根据《中华人民共和国证券法》第四十条的规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。