2018年5月证劵从业资格考试法律法规基础试题3

1、证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的()。

A、[0.1]

B、[0.2]

C、[0.3]

D、[0.5]

正确答案： A

【专家解析】证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不合休眠账户及中止交易账户客户)的10%。

2、交易所交易基金的英文简称为()。

A、LOF

B、QDII

C、ETF

D、QFII

正确答案： C

【专家解析】交易所交易基金的英文简称为ETF。

3、证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据特，并以()方式别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。

A、口头

B、书面

C、电子

D、网络

正确答案： B

【专家解析】证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以书面方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。

4、长期国债的偿还期限一般为()。

A、1年或1年以内

B、1年以上、10年以下

C、10年或10年以上

D、20年或20年以上

正确答案： C

【专家解析】长期国债的偿还期限一般为10年或10年以上。

5、交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在未来日期买卖基础金融资产的合约称为()。

A、金融远期合约

B、金融期货

C、金融期权

D、金融互换

正确答案： A

【专家解析】考察金融远期合约的定义。

6、取得证券业执业证书的人员，连续()不在证券机构从业的，由协会注销其执业证书。

A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

正确答案： C

【专家解析】取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。

7、证券公司长期次级债务是指借入期限在()的次级债务。

A、1年以上(含1年)

B、2年以上(含2年)

C、3年以上(含3年)

D、5年以上(含5年)

正确答案： B

【专家解析】证券公司长期次级债务是指借入期限在2年以上(含2年)的次级债务。

8、我国规定，证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是财务状况良好，最近()各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。

A、4年

B、3年

C、2年

D、1年

正确答案： C

【专家解析】考查证券公司申请融资融券业务资格的条件。

9、某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数。选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元，8.00元，4.00元，流通股数分别为7000万股，9000万股，8000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元，15.00元，8.5元，设基础指数为1000点，则该日的加权股价指数是()。

A、[1938.85]

B、[1939.84]

C、[1938.86]

D、[1938.84]

正确答案： A

【专家解析】该日的加权股价指数是[(7000*9.5+9000*15+8000*8.5)/(7000*5+9000*8+8000*4)]*1000=1938.849。

10、在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近()无重大违法违规记录。

A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

正确答案： C

【专家解析】在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录。