2018年5月证劵从业资格考试法律法规基础试题1

1[单选题] 虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额()的罚款。

A.10%以上15%以下

B.5%以上15%以下

C.1万元以上3万元以下

D.5万元以上50万元以下

参考答案：B

参考解析：参见《公司法》第一百九十八条规定。

2[单选题] 下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中，错误的是()。

A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务

B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责

C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分，广泛、合理的调查

D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料

参考答案：B

参考解析：接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与。B项说法错误。

3[单选题] 下列融资保证金比例的公式正确的是()。

A.融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×买入价格)×100%

B.融资保证金比例=保证金÷(融券买入证券数量×买入价格)×100%

C.融资保证金比例=保证金÷(融券买入证券数量×卖出价格)×100%

D.融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×卖出价格)×100%

参考答案：A

参考解析：融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×买入价格)×100%。

4[单选题] 有限责任公司的业务执行机关是()。

A.股东会

B.董事会

C.监事会

D.理事会

参考答案：B

参考解析：股东会是有限责任公司的权力机关;董事会是有限责任公司的业务执行机关,享有业务执行权和日常经营的决策权;监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能。

5[单选题] 下列关于证券公司经纪业务账户管理中客户身份识别内容的说法中，错误的是()。

A.账户身份信息变更时客户身份的重新识别

B.营业部在办理账户身份信息变更业务时，可以不重新识别客户身份

C.客户身份持续识别与账户客户信息维护

D.客户账户管理业务的客户身份识别

参考答案：B

参考解析：客户身份识别的内容包括：(1)客户账户管理业务的客户身份识别。(2)账户身份信息变更时客户身份的重新识别。 营业部在办理账户身份信息变更业务时，应当重新识别客户身份。(3)客户身份持续识别与账户客户信息维护。

6[单选题] 参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在()年内不得参加资格考试。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案：B

参考解析：参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试。

7[单选题] 公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括()。

A.营业执照

B.公司章程

C.税务登记证

D.财务会计报告

参考答案：C

参考解析：参见《证券法》第十四条规定。

8[单选题] 下列不属于《中华人民共和国公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是()。

A.股东会的性质及职权、股东会的召集和主持、定期股东会和临时股东会、股东会的议事方式和表决程序

B.董事会设立及董事任职任期、董事会的职权、董事会会议的召集和主持、董事会的议事方式和表决程序

C.设立公司的一般规定和公司组织形式变更的规定

D.设立有限责任公司的条件、股东数量的限制

参考答案：C

参考解析：《中华人民共和国公司法》关于有限责任公司的设立和组织机构的主要内容除了A、B、D三项外，还包括：公司章程的必备内容;注册资本的规定、出资形式、认缴出资的义务、设立登记、出资证明书和股东名册的主要内容;股东查阅、复制公司有关资料的规定;经理的聘任及职权;监事会的设立及监事的选任，监事会的职权，监事会的议事方式和表决程序;1人有限责任公司的相关规定;国有独资公司的设立和组织机构、公司章程，国有独资公司的股东会职权，国有独资公司的董事会、经理及其监事会成员。设立公司的一般规定和公司组织形式变更的规定属于《中华人民共和国公司法》总则的内容。

9[单选题] 证券发行和交易的原则不包括()。

A.公开

B.公平

C.公正

D.互利

参考答案：D

参考解析：证券发行和交易的原则包括公开、公平和公正。

10[单选题] 下列()不属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。

A.《证券业从业人员资格管理办法》

B.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》

C.《证券从业人员行为守则(试行)》

D.《证券公司融资融券业务试点管理办法》

参考答案：D

参考解析：证券经纪业务管理方面的法律法规包括《证券业从业人员资格管理办法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《证券从业人员行为守则(试行)》等。选项D属于融资融券方面的法律法规。