证券从业考试考前辅导必看

一、证券与证券市场

（一）有价证券的定义

有价证券是指标有票面金额，本身没有价值，但代表着一定量的财产权利。

有价证券是虚拟资本的一种形式。

虚拟资本是相对独立于实际资本的一种资本存在形式。

通常，虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。

（二）有价证券的分类

按发行主体的不同：政府债券、政府机构债券、公司债券。

按是否在证券交易所挂牌交易：上市证券、非上市证券。

按募集方式：公募证券、私募证券。

按证券所代表的权利性质：股票、债券、其他证券。

（三）有价证券的特征

有价证券具有四大特征：收益性、流动性、风险性、期限性。

（四）证券市场

定义：①证券市场是股票、债券等有价证券发行和交易的场所。

          ②证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场。

          ③证券市场以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接，有效地化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。

特征：证券市场是价值、财产权利和风险直接交换的场所。

结构：

①层次结构：发行市场（又称一级市场或发行市场）交易市场（二级市场、流通市场或次级市场）；

②品种结构：股票市场、债券市场、基金市场衍生品市场等；

③交易场所结构：有形市场（场内市场）、无形市场（场外市场）。

基本功能：筹资投资功能、资本定价功能、资本配置功能。

二、证券市场参与者

（一）证券发行人

公司：股份有限公司、有限责任公司；企业：独资制、合伙制、公司制。

政府和政府机构：一般仅发行债券，中央政府发行的债券被称为无风险证券。

（二）证券投资人

证券投资人包括机构投资者（政府和政府机构、金融机构、各类基金等）和个人投资者。

（三）证券市场中介机构

包括证券公司和证券服务机构（证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所）。

（四）自律性组织

自律性组织包括证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构。

以上是证券从业开始中容易考到的一部分考点，希望小伙伴们能够牢固掌握。