经济师《中级金融专业》章节习题(第五章)

1.为客户提供各种票据、证券以及现金之间的互换机制，投资银行所发挥的作用是( )。

A.期限中介

B.风险中介

C.信息中介

D.流动性中介

2.证券发行完一段时间后，为了使该证券具备良好的流通性，投资银行常以( )身份买卖证券，以维持其承销的证券上市流通后的价格稳定。

A.证券经纪商

B.证券交易商

C.证券自营商

D.证券做市商

3.投资银行最本源、最基础的业务是( )。

A.信用贷款

B.证券发行与承销

C.资产证券化

D.并购重组

4.( )即承销商只作为发行公司的证券销售代理人，按规定的发行条件尽力推销证券，发行结束后未售出的证券退还给发行人，承销商不承担发行风险。

A.余额包销

B.混合推销

C.尽力推销

D.全额包销

5.( )是指所有投资者申报价格和数量，主承销商对所有有效申购按价格从高到低进行累计，累计申购量达到新股发行量的价位就是有效价位。

A.固定价格方式

B.竞价方式

C.混合方式

D.簿记方式

6.首次公开发行股票采用询价方式的.发行股票数量在4亿股(含)以下的。有效报价投资者的数量不少于( )家。

A.30

B.20

C.10

D.40

7.下列关于我国股票首次公开发行的新股定价和

配售主要规定的表述错误的是( )。

A.发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%

B.首次公开发行股票，网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份

C.首次公开发行股票的发行人及其主承销商应当在网下发行和网上发行之间建立双向回拨机制

D.首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商可以将网下发行部分向网上回拨