2021年11月-12月高级管理人员任职测试公告

2021年11月-12月高级管理人员任职测试公告

现将2021年11月、12月高级管理人员任职测试(下称“任职测试”)有关事项公告如下:

一、任职测试时间及内容

(一)任职测试时间和科目

(二)任职测试范围

1、高级管理人员资质测试:

科目1:证券公司高级管理人员资质测试,参见《证券公司高级管理人员资质测试大纲(2017)》

科目2:证券公司合规管理人员胜任能力测试,参见《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲(2020)》

科目3:证券评级业务高级管理人员资质测试,参见《证券评级业务高级管理人员资质测试大纲(2019)》

2、证券业从业人员资格考试一般从业资格:

科目4:证券市场基本法律法规,参见《证券业从业人员一般从业资格考试大纲(2021)》

科目5:金融市场基础知识,参见《证券业从业人员一般从业资格考试大纲(2021)》

详见http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/。

特别提示:有关的法律、法规、规章、规范性文件和行业自律规则如有修订,以最新修订版为准。

(三)任职测试地点

北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、拉萨、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳。测试地点以准考证为准。

提示:请考生选择居住地所在省(自治区、直辖市)设置的考区报名,若考生所在城市存在中高风险地区的,请勿跨城市报名参加考试。

考生报名成功后,请关注所报考区疫情防控要求,如有调整,请考生在遵守当地疫情防控规定的前提下参加考试。

(四)任职测试形式

任职测试将继续采用云考试模式,测试采取机考形式, 时间为120分钟,题型为选择题,高管资质测试为120题,一般从业资格为100题,满分为100分,60分及以上为合格。

(五)报名费用

测试费:每科次61元。

二、报名方式、条件及原则

(一)报名对象

高级管理人员资质测试面向拟任证券经营机构高级管理人员。

证券业从业人员资格考试面向拟任证券公司主要负责人。

按照2021年2月发布的《证券市场资信评级业务管理办法》,资信评级机构高级管理人员具备条件由应当通过调整为鼓励通过证券评级业务高级管理人员资质测试。

(二)报名方式

协会为证券公司、资信评级机构分配集体单位登录账户和密码。请各单位将考生基本信息录入到系统中,考生才可以登录报名系统完成报名流程。详见协会网站“考试报名”栏目http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/。

(三)报名原则

1、报考人员自报名成功之时起至任职测试报名截止日前可选择退考。

2、单场报名名额已满后,如有报考人员选择退考,在报名有效期内将会再次开放报名。

(四)准考证打印

报名人员可在任职测试日前三天登录报名网站打印准考证。

(五)考试咨询

如有疑问,请登录协会网站查询常见问题及解答,亦可通过网报平台在线咨询。

三、防疫措施

(一)为保障考试人员的健康安全,凡参加考试的考生,考试当日须提供48小时内新冠肺炎核酸检测阴性报告(电子或纸质均可),否则将无法参加考试。如考区因疫情取消考试,协会将向考生退还考试费61元/科。

(二)考生须承诺考前14天体温不超过37.3度,无感冒、咳嗽等症状,健康码为绿色,近14天中没有境外或境内疫情非低风险地区旅居史,居住社区未有发生疫情、没有与确诊或疑似病例密切接触,并在考试签到时签字承诺。

(三)考生进入考场须出示健康码和通信大数据行程卡并配合测温,如健康码、通信大数据行程卡非绿码或体温超过37.3度,监考老师有权拒绝考生入场。除现场取像外,考试期间要求考生全程佩戴口罩。

(四)考试期间,考点将提供有效安全间隔距离的座位,同时会安排专人在考试间歇期对考场进行消毒。

(五)考点所在城市如有其他特殊疫情要求的,协会将及时通过短信提示告知,请保持手机畅通,如有调整,以协会官网发布的最新通知为准。

特此公告。

中国证券业协会

2021年11月11日