2019年6月证券从业资格考试证券市场基本法律法规考前预测卷（二）

一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

1.下列关于股份有限公司股票转让的表述中，说法不正确的是( )。

A.公司一般情况下不得收购本公司股份

B.股东大会召开前 20 日内或者公司决定分配股利的基准日前 5 日内，不得进行股东名册的变更登记

C.无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后发生转让的效力

D.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 2 年内不得转让

【正确答案-参考解析】：参加考试可见

2.根据《公司法》，下列说法错误的是( )。

A.高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，以及上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员

B.关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系

C.实际控制人，是指虽不是公司的股东，但是通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人

D.国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系

【正确答案-参考解析】：参加考试可见

二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)

1.证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责( )。

Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务

Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

Ⅲ.监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险

Ⅳ.中国证监会规定的其他职责

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案-参考解析】：参加考试可见

2.按照规定，证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的专用证券账户包括( )。

Ⅰ.转融通专用证券账户

Ⅱ.转融通担保证券账户

Ⅲ.转融通证券交收账户

Ⅳ.转融通资金交收账户

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案-参考解析】：参加考试可见