2019年证券从业资格考试法律法规考前强化习题（二）

1、()对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。

A、中国证监会

B、中国证券业协会

C、证券登记结算机构

D、证券公司

正确答案： B

【专家解析】中国证监会依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。

2、()确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。

A、《中华人民共和国公司法》

B、《中华人民共和国证券法》

C、《中华人民共和国刑法》

D、《中华人民共和国证券投资基金法》

正确答案： A

【专家解析】《中华人民共和国公司法》的调整范围包括有限责任公司和股份有限公司，它确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。

3、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括()。

A、申请报告

B、证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明

C、证券业执业证书

D、工作情况说明

正确答案： D

【专家解析】A、B、C项均是个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料。除此之外还应提交：个人简历、身份证明文件和学历学位证书;从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明;保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况;保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字等。

4、下列不属于基金销售机构的是()。

A、商业银行

B、证券公司

C、证券投资咨询机构

D、中国证券业协会

正确答案： D

【专家解析】基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。中国证券业协会是证券业的自律性组织，不能直接从事基金销售业务。

5、发行上市信息披露的基本要求不包括()。

A、全面性

B、真实性

C、时效性

D、完整性

正确答案： D

【专家解析】信息披露的基本要求包括全面性、真实性和时效性，不包括D项。

6、为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是()。

A、证券投资咨询

B、证券投资顾问

C、证券投资服务

D、证券投资经纪

正确答案： A

【专家解析】证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

7、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动是指()业务。

A、证券经纪

B、证券自营

C、融资融券

D、证券咨询

正确答案： C

【专家解析】融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

8、中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括()。

A、证券公司向监管机构的报告制度

B、定期巡视

C、信息披露

D、检查制度

正确答案： B

【专家解析】中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括以下几方面：(1)证券公司向监管机构的报告制度。(2)信息披露。(3)检查制度。

9、在证券经纪业务中，其收入来源于()。

A、证券差价

B、证券分红

C、佣金收入

D、利息收入

正确答案： C

【专家解析】在证券经纪业务中，证券公司不向客户垫付资金，不分享客户买卖证券的差价，不承担客户的价格风险，只收取一定比例的佣金作为业务收入。

10、下列不属于自营业务后台职能的是()。

A、账户管理

B、账户开户

C、资金清算

D、会计核算

正确答案： B

【专家解析】自营业务的投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能应当相互独立;自营业务的账户管理、资金清算、会计核算等后台职能应当由独立的部门或岗位负责，以形成有效的自营业务前、中、后相互制衡的监督机制。

11、发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以()的罚款。

A、3万元以上30万元以下

B、5万元以上30万元以下

C、10万元以上30万元以下

D、30万元以上60万元以下