2019年证券从业《证券市场基本法律》预习试题(3)

1.企业发行债务融资工具应在( )注册。

A.中国人民银行

B.中国银行间市场交易商协会

C.全国银行间同业拆中心

D.中央国债登记结算有限责任公司

正确答案:B

解析:本题考查非金融企业债务融资工具发行业务的一般规定。企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册。

2.按照《证券法》第一百三十五条、第一百三十六条的规定，证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和()业务分开办理，不得混合操作。

A.证券保荐

B.证券投资咨询

C.与证券交易活动有关的财务顾问

D.证券资产管理

正确答案:D

解析:本题考查《证券法》第一百三十五条、第一百三十六条的规定，证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。

3.下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有( )。

①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动

②侵占、挪用基金财产

③不公平地对待其管理的不同基金资产

④从事内幕交易、操纵交易价格与其他不正当交易活动

A.①②③④

B.②③④

C.①②④

D.①②③

正确答案:A

解析:本题考查私募基金业务禁止行为。私募基金管理人及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下行为： (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;

(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;

(3)利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送;

(4)侵占、挪用基金财产;

(5)泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;

(6)从事损害基金财产和投资者利益的投资活动;

(7)玩忽职守，不按照规定履行职责;

(8)从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动。

除上述禁止行为以外，私募基金管理人及其从业人员也不得从事法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

4.除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外，证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如，未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，将公司分类结果直接认定为( )。

A.CC级

B.C级

C.D级

D.E级

正确答案:C

解析:本题考查证券公司基本类别的调整。中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A( AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E五大类十一个级别。其中，C级是正常经营状态的最低等级。 被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为0分，定为E类公司。评价计分低于60分的证券公司，定为D类公司。

5.按照中国证监会《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定，下列选项中符合从轻或者减轻处罚考虑的情形有()。

A.在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施的

B.在信息披露违法行为被发现后，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的

C.当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的

D.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查的

正确答案:A

解析:选项B：考查《信息披露违法行为行政责任认定规则》第二十条规定。在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的。 选项C：考查《信息披露违法行为行政责任认定规则》第二十一条规定。当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的，不予行政处罚考虑。

选项D：考查《信息披露违法行为行政责任认定规则》第二十三条规定。在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查的，应当从重处罚。