2020证券从业资格证考试法律法规经典试题2

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证券从业考试历年真题。单项选择题(每题1分)

9.《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司全体股东的货币出资金额不得低于公司注册资本的(　　)。

A.60%

B.50%

C.40%

D.30%

答案： D

解析：《中华人民共和国公司法》第二十七条规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的30%。

10.上市公司设独立董事，具体办法由(　　)规定。

A.中国证监会

B.证券公司

C.证券交易所

D.国务院

答案： D

解析：《中华人民共和国公司法》第一百二十三条规定，上市公司设独立董事，具体办法由国务院规定。

11.下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是(　　)。

A.1至3年的证券市场禁入措施

B.3至5年的证券市场禁入措施

C.5至10年的证券市场禁入措施

D.终身的证券市场禁入措施

答案： A

解析：根据《证券市场禁入规定》第五条的规定，中国证监会对有关责任人员可以采取的措施包括：3至5年的证券市场禁入措施;5至10年的证券市场禁入措施;终身的证券市场禁入措施。

12.涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由(　　)制定并颁布的行政法规。

A.全国人民代表大会

B.国务院

C.全国人民代表大会常务委员会

D.证券监管部门

答案： B

解析：涉及证券市场的法律、法规分为四个层次：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规;第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件;第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律规则。

13.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由(　　)的无关联关系董事出席即可举行。

A.1/3

B.过半数

C.2/3

D.全体

答案： B

解析：根据《中华人民共和国公司法》第一百二十五条的相关规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。

14.首次公开发行股票数量在(　　)亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

A.2

B.3

C.4

D.5

答案： C

解析：《证券发行与承销管理办法》第十三条规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。发行人应当与战略投资者事先签署配售协议。

15.证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，(　　)经营，履行对客户的诚信义务。

A.审慎

B.诚信

C.依法

D.独立

答案： A

解析：《证券公司监督管理条例》第二条规定，证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。

没有不会做的事，只有不想做的事。 希望考生们都能付出努力， 祝愿各位考生都能早日通关，尽快取证。证券从业资格证习题为大家整理好了，快来练习吧，希望能够帮助大家轻松备考，预祝大家能够在考试中顺利通关，在新的一年新的征途中收获满满。