2020基金从业资格考试《私募股权投资》考点练习（一）

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第1题： 私募股权投资基金监管的历史演变的阶段有( )。

Ⅰ.萌芽阶段

Ⅱ.蓬勃发展阶段

Ⅲ.成熟、健康发展阶段

Ⅳ.盘整阶段

Ⅴ.复苏阶段

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ

准确答案：A

第2题： 美国于2010年出台了( )，对原有的法律体系作出了进一步修订与补充，提升了股权投资基金监管的审慎性。

A、《*基金管理产指引》

B、《创业投资基金管理A指引》

C、《多德一弗兰克法案》

D、《美国金融监管法案》

准确答案：C 美国于2010年出台了《多德一弗兰克法案》，对原有的法律体系作出了进一步修订与补充，提升了股权投资基金监管的审慎性。

第3题： 基金托管机构的主要职责包括( )

Ⅰ.安全保管基金的全部资产

Ⅱ.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

Ⅲ.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

Ⅳ.按照规定召集基金份额持有人大会

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

准确答案：D 基金托管机构的主要职资包括

(1)安全保管基金的全部资产;

(2〕按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户：

(3)对所托管的不同基金财产分别设置账户.确保基金财产的完整与独立：

(4)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料：

(5)按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令.即时办理清算、交割事宜

(6)办理与基金托管业务活动相关的信息披露事项：

(7)对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见：

(8)复核、审核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格：

(9)按照规定召集基金份额持有人大会：

(10)按照规定监督基金管理人的投资运作：

(11)国务院证券监督管理机构规定的其他职责

第4题： 私募基金管理人理应按照《私募投资基金管理人内部控制指引》要求制定相关内部控制制度，并在中国基金业协会( )填报及上传相关内部控制制度。

A、证券投资基金登记备案管理系统

B、私募基金登记备案系统

C、私募股权投资基金管理系统

D、公募基金登记备案系统

准确答案：B 私募基金管理人理应按照《私募投资基金管理人内部控制指引》要求制定相关内部控制制度，并在中国基金业协会私募基金登记备案系统填报及上传相关内部控制制度。

第5题： 私募基金管理人理应按照规定通过中国基金业协会指定的私募基金( )报送信息。

A、信息披露管理平台

B、信息披露备份平台

C、信息披露查询平台

D、信息披露监管平台

准确答案：B 私募基金管理人理应按照规定通过中国基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台报送信息。

第6题： 排他性条款一般会约定一个为期( )的排他期限，在排他期限内，目标企业现任股东及其董事、雇员、财务顾问、经纪人在与股权投资基金实行谈判的过程中不得再与其他投资机构实行接触，从而保证双方的时间和经济效率。同时，投资方如果在协议签署之日前的任何时间决定不执行投资计划，应立即通知目标企业。

A、1

B、2

C、3

D、几个月

准确答案：D 排他性条款一般会约定一个为期几个月的排他期限，在排他期限内，目标企业现任股东及其董事、雇员、财务顾问、经纪人在与股权投资基金实行谈判的过程中不得再与其他投资机构实行接触，从而保证双方的时间和经济效率。同时，投资方如果在协议签署之日前的任何时间决定不执行投资计划，应立即通知目标企业。

第7题： 创业投资的考察重点为( )和产品服务部分。

A、公司所处行业

B、管理团队

C、职业经理人

D、公司战略

准确答案：B 不同投资策略针对的目标企业类型及所处发展阶段不同，因而业务尽调的侧重点也不同，创业投资的考察重点为管理团队和产品服务部分，成长投资对产品服务、发展战略及市场因素的注重水准更高一些，并购投资则更多注重管理团队、资产质量、融资结构、融资使用、发展战略以及风险分析等。

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