基金从业《基金法律法规》精选题（1）

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1.岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，在设置岗位时不考虑到()。

A.授权岗位和执行岗位的分离

B.执行岗位和审核岗位的分离

C.授权岗位和审核岗位的分离

D.保管岗位和记账岗位的分离

答案： C

解析： 岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，在设置岗位时必须考虑到授权岗位和执行岗位的分离;执行岗位和审核岗位的分离;保管岗位和记账岗位的分离等

2.证券投资基金投资的起点是()。

A.基金变更

B.基金交易

C.注册登记

D.基金募集

答案： D

解析： 基金募集是证券投资基金投资的起点。

3.根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求为()。

A.核准规模的80%以上，份额持有人不少于200人

B.核准规摸的60%以上，份额持有人不少于200人

C.份额不少于2亿份，份额总额不少于2亿元人民币,份额持有人不少于200人

D.份额不少于2亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于1000人

答案： A

解析： 根据《证券投资基金法》的规定,封闭式基金成立的最低要求为基金份额总额达到核准规模的80%以上，基金份额持有人不少于200人。

4.ETF与投资者交换的是()。

A.基金份额与现金的对价

B.基金份额与一篮子股票

C.股票与现金的对价

D.基金份额与现金

答案： B

解析： ETF与投资者交换的基金份额与一篮子股票，ETF的申构和赎回是基金份额与现金的对价。

5.ETF的申购是()。

A.用ETF份额换取一篮子股票

B.用现金换取ETF份额

C.用一篮子股票换取ETF份额

D.用ETF份额换取现金

答案： C

解析： ETF的申购是用一篮子股票换取ETF份颧.赎回时则是换回一篮子股票而不是现金。

6.职业道德是随着社会分工的发展并出现相对固定的职业共同体时产生的，人们的()是职业道德产生的基础。

A.职业实践

B.社会实践

C.法律实践

D.道德实践

答案： A

解析： 职业道德是随着社会分工的发展并出现相对固定的职业共同体时产生的，人们的职业实践是职业道德产生的基础。

7.基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在()个月内选任新基金托管人。

A.3

B.12

C.6

D.24

答案： C

解析： 基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人。

8.基金的宣传推介资料中，符合法律法规相关要求的是()。

A.使用“净值归一”等表述

B.登载完整的风险提示函

C.预测基金的证券投资业绩

D.使用“坐享财富增长”的表述

答案： B

解析： 本题考查基金宣传推介材料的禁止情形。

9.下列不属于基金托管人的职责的是()。

A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

C.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立

D.计算并公告基金资产净值

答案： D

解析： 其他两项属于基金管理人的职责。

10.与其他金融工具相比，基金是一种()的投资品种。

A.高风险、高收益

B.低风险、低收益

C.风险相对适中、收益相对稳健

D.基本没有风险

答案： C

解析： 通常情况下，与其他金融工具相比，证券投资基金是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种。

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