2016年期货从业考试法律法规常考综合题及答案(4)

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1.客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，故向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己在交易损失。法院在审理过程中，将期货交易所的交易指令、期货公司通知的交易结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已经入市交易，以下因素中必须完全一致的是()P144

A交易品种

B买卖方向

C交易时间

D价格

答案：ABCD

2.某期货公司的期末风险监管报表显示，2008年7月末的净资本为7000万元，2008年8月的净资本为8300万元，针对风险监管指标的变化，该公司应当采取以下措施()P10529条

A只须向中国证监会派出机构书面报告

B只须向中国证监会派出机构和董事会书面报告

C须向中国证监会派出机构、全体董事和全体股东书面报告

D无须提交书面报告

答案：C

3.2008年4月，某期货公司财务工作人员任某挪用300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是()

A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪

B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任

C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪

D.鉴于任某将挪用的保证金予以返还，任某可以不承担刑事责任

答案：B

4.小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的是()P59+52

A.公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务

B.公司与小王签订的经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用

C.公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容

D.公司应向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认以知悉

答案：C

5.小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的是()P59+52+53

A公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容

B公司与小王签订的经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用

C公司应当公开相关从业人员资格证明供客户查阅

D公司应当向小王充分揭示期货交易的风险

答案：ACD

7.2008年12月，为了完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务，该营业部陈某指使运营总监盗用客户王某的帐号和密码，频繁买卖期货合约，致使其损失100万元。下列关于盗用王某账户和密码交易的表述正确的是()

A.擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担

B.擅自交易的行为是陈某的职务行为，有关赔偿责任由期货公司承担

C.监管机构可以撤销陈某的任职资格

D.监管机构可以处罚期货公司

答案：BCD

8.某期货公司任命王某为期货公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但是未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改的结果。根据上述事实，请回答以下2题

(1)下列关于王某开展工作的做法，正确的是()P89+2590+28

A.保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决

B.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，要向股东会报告上述情况

C.有权查阅期货公司相关文件、档案和资料

D.每季度向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告

答案：CD

(2)因公司的整改任未达到要求，下列说法正确的是()P89+23

A.王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或监事会报告

B.必要时，王某应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告

C.王某接受总经理说服，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚

D.王某如因坚持要求期货公司整改而遭到公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某

答案：AB

9.刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为，有关机构分别对其采取了训诫、公开谴责、责令改正、暂停从业资格考试等措施。则上述4人应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括()P124+43

A.刘某

B.王某

C.张某

D.李某

答案：ABD