2016期货从业《法律法规》精华习题（1）

1.根据规定，甲证券公司要想获得介绍业务资格，必须满足中国证监会规定的风险控制指标，下列选项中提供的指标正确的是()。

A.净资本不低于12亿元

B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包含客户交易结算资金和客户委托管理资金)的120%

C.除因证券公司发债提供的反担保外，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%

D.净资产不低于净资本的70%

2.甲证券公司提出申请后，中国证监会应当自受理申请之日起()日内做出批准或者不予批准的决定。

A.10

B.15

C.20

D.30

3.如果甲证券公司的申请获得了中国证监会的批准，甲可以接受()的委托从事中间介绍业务。

A.甲证券公司的全资期货公司

B.甲证券公司控股的期货公司

C.与甲公司属于同一机构控制的期货公司

D.与甲证券公司长期具有贸易往来的期货公司

4.假设甲证券公司接受了其控股的乙期货公司的委托，从事中间介绍业务，在为乙介绍客户的过程中，甲的下列行为符合规定的是()。

A.向客户明确说明是接受乙期货公司的委托从事介绍业务的

B.如实告诉客户从事期货交易的风险及流程

C.向客户约定平分客户在期货投资中受到的损失

D.对客户开户资料和身份真实性进行审查

5.甲证券公司在从事中间介绍业务过程中，由于期货市场和证券市场波动比较大，致使甲证券公司连年亏本，经调查，已经不具备从是中间介绍业务的条件，则证监会及其派出机构应当()。

A.暂停、限制其部分业务

B.直接撤销其介绍业务资格

C.责令限期整改，经限期整改仍不符合条件的，依法撤销其介绍业务资格

D.对其出具警示函

(二)

张某与某期货公司营业部A签定了一份期货经纪合同，经该营业部从业人员孙某的介绍，投资钢铁期货，结果由于市场行情大跌，给张某造成了很大损失，经调查，张某发现该营业部还未取得营业执照，根本不具有从事期货经纪业务的资格，签订合同时所展示的资格证书全部是伪造的，于是张某向人民法院提起了诉讼。

根据以上提供的信息，回答下列问题：

6.根据相关法律规定，张某应当将()作为本案的被告。

A.期货公司

B.A营业部

C.期货公司和A营业部

D.孙某