2018年证券市场基本法律法规模拟试题及答案（7）

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1.《企业债券管理条例》属于( )层级的规定。[2016年10月真题]

A.行政法规

B.法律

C.自律管理规则

D.部门规章

答案：A

【解析】我国证券市场法律法规体系包括：①由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律，如《证券法》、《公司法》;②由国务院制定并颁布的行政法规，如《证券公司监督管理条例》、《企业债券管理条例》等;③由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件，如《证券发行与承销管理办法》;④由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。

2.《上市公司重大资产重组管理办法》属于( )层级的规定。[2016年3月真题]

A.行政法规

B.自律管理业务规则

C.法律

D.部门规章

答案：D

【解析】《上市公司重大资产重组管理办法》是为了规范上市公司重大资产重组行为，保护上市公司和投资者的合法权益，促进上市公司质量不断提高，维护证券市场秩序和社会公共利益，根据《公司法》、《证券法》等法律、行政法规的规定制定的，属于部门规章层级。

3.《证券发行与承销管理办法》属于( )。[2017年2月真题]

A.法律

B.部门规章

C.自律管理规则

D.行政法规

【解析】部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规，如《证券发行与承销管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》等。

答案：B

4.有限责任公司股东查阅会计账簿必须遵守的要求有( )。[2016年3月真题]

A.委托会计师事务所提出申请

B.向股东大会或董事会提出申请

C.向公司提出书面请求，说明目的

D.向法院得出申请

答案：C

【解析】根据《公司法》第三十三条，股东可以要求查阅公司会计账簿。股东要求查阅公司会计账簿的，应当向公司提出书面请求，说明目的。

5.单独或合计持有股份有限公司( )以上股份的股东，有权向股东大会提出临时提案。[2016年3月真题]

A.百分之十五

B.百分之五

C.百分之三

D.百分之十

答案：C

【解析】根据《公司法》第一百零二条，单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东，可以在股东大会召开十日前提出临时提案并书面提交董事会。

悲观的人，先被自己打败，然后才被生活打败;乐观的人，先战胜自己，然后才战胜生活。2018年证券市场基本法律法规模拟试题及答案，备考过程中难免会枯燥所以在备考的过程中一定要劳逸结合希望以上小编准备的证券从业资格考试历年真题，希望能帮助你更多。