证券从业资格考试法律法规模拟试题（3）

在每一次发奋努力之后，必然有加倍的奖赏等待着我们。相信通过大家的努力，拿到银行从业资格证书绝对没问题。小编为考生发布“证券从业资格考试法律法规模拟试题”的试题资料，为考生发布证券从业资格考试历年真题，希望大家认真学习和复习，预祝考生都能顺利通过考试。

1、下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是()。

A、证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义

B、证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证

C、证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

D、证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查《发布证券研究报告执业规范》的相关规定。证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，但不得透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论。

【该题针对“监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定”知识点进行考核】

2、证券公司、证券投资咨询机构应当通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布证券研究报告，以保障发布证券研究报告的()。

A、审慎性

B、客观性

C、公平性

D、规范性

【正确答案】 C

【答案解析】 本题考查《发布证券研究报告执业规范》的相关规定。证券公司、证券投资咨询机构应当通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布证券研究报告，以保障发布证券研究报告的公平性。

【该题针对“监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定”知识点进行考核】

3、财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于()年。

A、5

B、7

C、10

D、15

【正确答案】 C

【答案解析】 本题考查从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则。财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。

【该题针对“从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则”知识点进行考核】

4、在证券公司发行与承销业务中，属于证券公司信息披露方面的法律法规的是()。

A、《证券公司风险处置条例》

B、《证券经纪人管理暂行规定》

C、《关于证券公司信息公示有关事项的通知》

D、《证券公司集合资产管理业务实施细则》

【正确答案】 C

【答案解析】 本题考查证券公司发行与承销业务的主要法律法规。《证券公司风险处置条例》属于证券公司风险防范方面的法律。《证券经纪人管理暂行规定》属于证券公司日常管理方面的法律。《证券公司集合资产管理业务实施细则》属于证券公司业务监管方面的法律。

【该题针对“证券公司发行与承销业务的主要法律法规”知识点进行考核】

5、保荐人的资格及其管理办法由()规定。

A、证券公司

B、证券交易所

C、中国证券业协会

D、国务院证券监督管理机构

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查证券发行保荐业务的一般规定。保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。

【该题针对“证券发行保荐业务的一般规定”知识点进行考核】

6、下列关于证券发行与承销业务的相关规定，说法错误的是()。

A、上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用包销方式

B、股票发行采用代销方式的，应当在发行公告(或认购邀请书)中披露发行失败后的处理措施

C、证券公司承销证券，应当采用包销或者代销方式

D、上市公司发行证券期间相关证券的停复牌安排，应当遵守证券交易所的相关规则，主承销商应当按有关规定及时划付申购资金冻结利息

【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查证券公司发行与承销业务的内部控制规定。上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用代销方式。

【该题针对“证券公司发行与承销业务的内部控制规定”知识点进行考核】

7、证券公司自营业务持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过()。

A、5%

B、30%

C、100%

D、500%

【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查自营业务风险的防范。持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

【该题针对“自营业务的风险控制和内部控制”知识点进行考核】

8、自营业务的最高决策机构是()。

A、董事会

B、监事会

C、股东大会

D、投资决策机构

【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查证券自营业务决策与授权的要求。董事会是自营业务的最高决策机构。投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构。

【该题针对“证券自营业务决策与授权的要求”知识点进行考核】

9、按照我国现行的规定，下列属于已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券的是()。

A、权证

B、证券投资基金

C、开放式基金

D、国际开发机构人民币债券

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查证券公司自营业务投资范围的规定。已经和依法可以在境内银行间市场交易的以下证券：政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据、企业债券。

【该题针对“证券公司自营业务投资范围的规定”知识点进行考核】

10、证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，以下处罚错误的是()。

A、没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B、没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查证券自营业务的法律责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款。

【该题针对“证券自营业务的监管措施和违反有关法规的法律责任”知识点进行考核】

做题在备考过程中非常重要，尤其在时间有限的情况下，更要掌握正确的做题方法，提高做题效率，提高备考效率。证券从业资格考试法律法规模拟试题，备考过程中难免会枯燥所以在备考的过程中一定要劳逸结合希望以上小编准备的证券从业资格考试历年真题，希望能帮助你更多。