2018年12月证券从业考试《证券市场基本法律法规》真题3

小编为大家整理好了2018年12月证券从业考试《证券市场基本法律法规》真题2，大家要记得学习， 对于失败，我们要正确地看待和对待，不怕失败者，则必成功;怕失败者，则一无是处，会更失败。证券从业资格考试备考复习，考生们要付出相对的辛苦。

证券从业考试真题。试题部分

11、下列关于证券公司于客户签订融资融券业务合同的说法，正确的是()。

A. 客户为机构投资者时，只能由其法定代表人签署

B. 客户应当确认，其已充分理解合同内容，自行承担风险和既定额度范围内的投资损失

C. 客户从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限等事项应当于证券公司在合同中进行约定

D. 客户为个人投资者时，可以由其委托他人代为签署

【参考答案】：C

12、证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的()。

A. 50%

B. 80%

C. 20%

D. 35%

【参考答案】：C

13、下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是()。

A. 向他人输送或谋求不正当利益

B. 严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则

C. 公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信

D. 遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范

【参考答案】：A

14、一般情况下，证券金融公司向证券公司转融通的期限，不得超过()个月。

A. 3

B. 9

C. 12

D. 6

【参考答案】：D

15、申请设立期货公司，应当符合,《中华人民共和国公司法》的规定，并且注册资金最低限额为人民币()万元。

A. 5000

B. 4000

C. 3000

D. 1000

【参考答案】：C

16、根据《发布证券研究报告执业规范》，已通过证券投资咨询从业资格考试，但尚未注册为证券分析师的从业人员，参与制作证券研究报告，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用()名义在研究证券研究报告中列示。

A. 证券投资顾问

B. 保荐代表人

C. 研究助理

D. 分析师

【参考答案】：C

17、非公开发行的公司债券仅限于在()范围内转让

A. 机构投资者

B. 中小投资者

C. 合格投资者

D. 专业投资者

【参考答案】：C

18、根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司应至少()对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。

A. 每年

B. 每半年

C. 每季度

D. 每月

【参考答案】：A

19、证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时，不得采用()方式，法律法规有明确规定的除外。

A. 集中竞价

B. 拍卖竞价

C. 做市

D. 标购竞价

【参考答案】：A

20、根据《公司法》，()在清理公司财产、编制负债表和财产清单后，应当制定清算方案。

A. 清算组

B. 股东会和股东大会

C. 人民法院

D. 董事会

【参考答案】：A

备考证券从业资格考试的时间是有效的，考生们的能力是无限的，希望考生们都能付出努力，让自己能够高效备考， 祝愿各位考生都能早日通关，尽快取证。证券从业资格证习题为大家整理好了，快来练习吧，希望能够帮助大家轻松备考，预祝大家能够在考试中顺利通关，在新的一年新的征途中收获满满。