2016证券从业《金融市场基础知识》考点预测(1)

1、按照《证券法》，我国证券公司的业务范围不包括()。

A.证券自营

B.发行股票

C.证券经纪

D.证券投资咨询

2、我国《公司法》、《证券法》和中国证监会于()公布的《首次公开发行股票并上市管理办法》就公司首次公开发行股票规定了相应的条件。

A.1999年9月16日

B.2001年3月7 13

C.2006年5月17日

D.2009年3月31日

3、证券业协会会员大会须有_______以上会员出席，其决议须经到会会员_______以上表决通过。()

A.1/2;2/3

B.2/3;2/3

C.1/2;1/3

D.2/3;1/2

4、证券业协会制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止，其决议须经()以上会员表决通过。

A.1/2

B.1/3

C.2/3

D.3/4

5、关于金融期货的特征，下列说法错误的是()。

A.金融期货合约是由期货交易所设计的一种对指定金融工具的种类、规格、数量、交收月份、交收地点都作出统一规定的标准化协议

B.风险厌恶者可以利用金融期货进行套期保值、规避风险，风险喜好者则利用它承担更大的风险

C.金融期货的交易价格也是在交易过程中形成的，但这一交易价格是对金融现货未来价格的预期

D.期货交易交易者需要在成交时拥有或借人全部资金或基础金融工具

6、证券公司参与股指期货、国债期货交易的交易编码须在申请后()个工作日内向公司住所地证监局备案。

A.3

B.5

C.8

D.10

7、关于基金资产估值，下列说法错误的是()。

A.基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值

B.一般情况下，基金份额价格与份额净值不一致

C.基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值

D.估值对象为基金依法拥有的各类资产，如股票、债券、权证等