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证券从业《金融市场基础知识》新旧考纲解读

2018-12-13 来源:乐考网

第一章:金融市场体系

新增考点:金融市场的重要性;英、美、香港为代表的主要国家和地区金融市场结构和金融监管特征

删除考点:影响金融市场的主要因素;金融市场的特点;非证券金融市场的概念和分类;金融危机的教训

第二章:中国的金融体系与多层次资本市场

新增考点:金融中介机构体系的构成;商业银行、证券公司、保险公司等主要金融中介机构的业务;“一委一行两会”的职责;金融服务实体经济的要求

删除考点:中国多层次资本市场建设的现状与发展趋势;上市公司的类型和管理规定

更改考点:

更改前 更改后
银行业、证券业、保险业、信托业的有关情况 我国银行业、证券业、保险业、信托业的行业基本情况
我国金融市场“一行三会”的监管架构 我国金融市场的监管架构
中央银行的主要职能 中央银行的业务(资产负债表)和主要职能
资本市场的分层特性 资本市场的分层特性及其内在逻辑
多层次资本市场的主要内容与结构特征 中国多层次资本市场的主要内容、结构与意义
主板、中小板、创业板的概念 主板、中小板、创业板的概念与特点
全国中小企业股份转让的挂牌公司的类型和管理规定 全国中小企业股份转让系统的概念与特点

第三章:证券市场主体

新增考点:我国上市公司首次融资与再融资的途径;证券公司业务国际化;我国证券金融公司的定位及业务

第四章:股票

新增考点:优先股与普通股、债券及其他股债混合产品的比较;新股网上网下申购的要求;股票退市制度;涨跌幅限制等市场稳定机制;基本分析、技术分析、量化分析的概念;货币的时间价值、复利、现值、贴现的概念;影响股票投资价值的因素;股票的绝对估值方法和相对估值方法

删除考点:我国股权分置改革的情况

更改考点

更改前 更改后
新股公开发行和非公开发行的基本条件和一般规定 新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定
配股和增发的特别规定和发行方式 增发的发行方式、配股的发行方式
沪港通的概念及组成部分 沪港通和深港通的概念及组成部分
沪港通股票范围及投资额度的相关规定 沪港通和深港通股票范围及投资额度的相关规定

第五章:债券

新增考点:资产证券化的定义与分类;资产证券化各方参与者;资产证券化的具体操作要求;资产支持证券概念及分类;资产证券化的主要产品;资产证券化兴起的经济动因;美国次级贷款及相关证券化产品危机;我国资产证券化的发展历史;债券估值的基本原理;影响债券价值的基本因素;债券报价与实付价格;零息债券、附息债券、累息债券的估值定价;债券当期收益率、到期收益率、即期利率、持有期收益率、赎回收益率的概念;利率的风险结构和期限结构的概念

删除考点:影响债券期限和利率的主要因素;中小企业私募债的定义和特征

第六章:证券投资基金

新增考点:基金与股票、债券的区别;证券投资基金的起源与全球证券投资基金业发展概况;我国证券投资基金的发展概况;我国证券投资基金的运作关系;基金投资管理过程;基金投资面临的外部风险与内部风险;基金市场参与主体;拟募集基金应具备的条件;基金的募集步骤;开放式基金的认购步骤、认购方式、认购费率和收费模式;开放式基金申购、赎回的概念;认购与申购的区别;申购、赎回的原则;申购、赎回费用及销售服务费的概念;开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结的概念;封闭式基金的交易规则与交易费用;基金自身投资活动产生的税收;基金投资者(包括个人和机构)投资基金的税收;基金监管的含义与作用;我国基金监管机构和自律组织;对基金机构的监管内容;对公募基金销售活动的监管内容;对公募基金投资与交易行为的监管的内容;基金信息披露的含义与作用;基金信息披露的禁止性规定;基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露的内容;对非公开募集证券投资基金的基本规范;私募基金的募集程序;私募基金的信息披露

删除考点:基金份额持有人的权利与义务;基金管理人;基金托管人;基金当事人之间的关系;基金资产净值的含义;基金的投资风险;基金的投资范围与投资限制

第七章:金融衍生工具

新增考点:股权类、货币类、利率类以及信用类衍生工具的概念及其分类;远期、期货、期权和互换的定义、基本特征和区别;收益互换的应用;金融期权的定义和特征;金融期货与金融期权的区别;金融期权的主要功能;金融期权的主要种类;金融期权的主要风险指标;存托凭证与结构化金融衍生产品的定义和分类

更改考点:

更改前 更改后
金融期货 金融期货、金融期货合约的定义
金融期货合约 金融期货合约的主要种类
金融期货的主要交易制度 金融期货的集中交易制度、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制、强行平仓、强制减仓制度等主要交易制度

金融期货的种类与基本功能

第八章:金融风险管理

新增考点:风险的常见定义;中国国家标准对风险的定义;风险管理VaR分析法的原理与应用

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