基金从业考试《法律法规》章节习题_

1、某基金经理在向客户分发基金宣传材料时，除了基金公司统一制作的材料外，该经理自己制作了一些材料用以宣传，这违反了( )原则。

A.不得进行内幕交易B.不得欺诈客户C.不得操纵市场D.不得进行不正当竞争

参考答案：B

参考解析：基金职业道德规范诚实守信中不得欺诈客户这一原则中要求“宣传推介材料应由基金管理机构或基金代销机构统一制作”。

2、下列符合‘守法合规’要求的做法包括()。

A.遵守法律法规B.遵守行业自律规范C.遵守所在机构的规章制度D.以上都应遵守

参考答案：D

参考解析：守法合规中的‘法’和‘规’，除了包括宪法，刑法，民法等所有公民都需要遵守的法律外，主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章，还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。故此答案为D。

3、、甲基金销售机构的销售人员参与了乙基金管理公司组织的“中秋联谊会议”，并接受了乙基金管理公司馈赠的高档月饼等礼物。该员工的行为不符合职业道德规范的那条内容()

A.专业审慎B.诚实守信C.保守秘密D.忠诚尽责

参考答案：B

参考解析：甲基金销售机构的销售人员违反了《公开募集证券投资基金选手公平竞争行为规范》的规定，不应索取或接受基金管理人提供的法规允许之外的费用、实物或其他利益。因为甲基金销售机构的销售人员收取商业贿赂，可能会助长乙基金管理公司及其从业人员的不正当竞争行为。违背了诚实守信道德规范的要求。故此答案为B.

参考解析：

法律的实施主要依靠他律，而道德的实施主要依靠自律。社会法治建设偏重于“有法可依、有法必依、执法必严、违法必究”的外化机制，而社会德治建设则偏重于“移风易俗”“奖优罚劣”“德育教化”等诸多内化机制。

4、基金销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是()

A.进行基金投资人风险承受能力调差 B.向投资人承诺收益C.介绍投资人想要了解的基金产品的情况 D.根据投资者的风险偏好，推荐适合的基金产品

参考答案：B

参考解析：基金销售人员不得向投资人不得向投资人承诺收益。答案为B.

5、职业道德的作用不包括()

A.促进职业活动的健康进行 B.能调节职业人员的内部关系C.有助于从业人员职业素质的提高 D.为陶冶个人情操提供标准

参考答案：D

参考解析：综合来讲职业道德可以调整职业关系、提升职业素质、促进行业发展。本题答案只能选D。