2018年基金从业考试《证券投资基金》试题(4)

1、 对威廉•夏普资本资产定价模型(CAPM)的检验性提出质疑的是( )。

A.法玛

B.马柯威茨

C.詹森

D.罗斯

标准答案： d

解析：本题是对现代投资理论的产生与发展的考查。

2、 从基金性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金收益凭证筹集起来

的( )。

A.信托资产

B.债务资产

C.法人资产

D.借贷资产

标准答案： a

3、 目前，我国封闭式证券投资基金( )披露一次信息。

A.每日

B.每周

C.每个月

D.每个季度

标准答案： b

解析：本题是对定期信息披露的考查。

4、 一个基金下设立若干个子基金，各子基金独立进行决策，此基金为( )。

A.套利基金

B.基金中的基金

C.保本基金

D.伞形基金

标准答案： d

5、 根据我国有关规定，符合基金契约规定或经基金份额持有人大会同意，并

经( )批准后，封闭式基金可转换为开放式基金。

A.独立董事

B.基金发起人

C.基金托管人

D.监管机构

标准答案： d

6、 我国证券投资基金持有的交易所上市的股票和权证的估值，采用的是( )。

A.收盘价

B.当日加权平均价格

C.开盘价

D.当日最高价和最低价的算术平均价

标准答案： a

解析：交易所上市股票和权证以收盘价估值，上市债券以收盘净价估值，

期货合约以结算价格估值。

7、 ( )是基金市场交易价格的价值基础，基金的市场价格以此为中心上下波

动。

A.基金面值

B.基金的发行价格

C.1.01元

D.基金单位的资产净值

标准答案： d

解析：基金单位的资产净值是基金市场交易价格的价值基础，基金的市

场价格以此为中心上下波动。

8、 基金管理人应当于收到基金投资人赎回申请之日的( )个工作日内，对该

交易的有效性进行确认。

A.7

B.3

C.5

D.1

标准答案： b

9、 对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，应( )进行利润分配。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季

标准答案： a

解析：《货币市场基金管理暂行规定》第九条规定：“对于每日按照面

值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红

利再投资，并应当每日进行收益分配。”

10、 ( )是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。

A.中国证监会

B.基金登记机构

C.基金管理人

D.基金托管人

标准答案： c

11、 依照《证券投资基金法》的规定，提前终止基金合同，应当经参加大会的

基金份额持有人所持表决权的( )以上通过。

A.1/4

B.1/2

C.1/3

D.2/3

标准答案： d

解析：本题是对基金份额持有人大会的决定事项的考查。基金份额持有

人大会应当有代表50%以上基金份额的持有人参加，方可召开;提前终止基

金合同，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过。

12、 封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金合同期限应该在( )以上。

A.3年

B.5年

C.10年

D.20年

标准答案： b

13、 封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币( )。

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

标准答案： c

14、 根据我国有关规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )

担任。

A.证券公司

B.信托投资公司

C.证券登记结算公司

D.商业银行

标准答案： d

15、 目前，我国基金管理人编制基金年报由( )复核。

A.中国证监会

B.基金发起人

c.证券交易所

D.基金托管人

标准答案： d

解析：基金托管人与基金管理人相互监督，基金管理人编制基金年报，

基金托管人进行复核。

16、 ( )的主要任务是使客户在需要的时间和地点获得产品。

A.促销

B.渠道

C.代销

D.包销

标准答案： b

17、 ( )是指个别证券特有的风险，包括企业的信用风险、经营风险、财务风

险等。

A.操作风险

B.系统性风险

C.非系统性风险

D.管理运作风险

标准答案： c

18、 久期可以较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响，但当利率变动

幅度较大时，则会产生较大的误差，这主要是由债券所具有的( )引起的。

A.凹性

B.久期

c.凸性

D.收益性

标准答案： c

解析：由于存在凸性，债券价格随着利率的变化而变化的关系就接近于

一条凸函数。凸性的作用在于可以弥补债券价格计算的误差。

19、 下列负责处理基金公司自身费用支付的部门是( )。

A.行政管理部

B.财务部

C.信息技术部

D.决策部

标准答案： b

解析：财务部是负责处理基金公司自身费用支付的部门。

20、 一般而言，全球资产配置的期限为( )。

A.1个季度

B.半年以内

c.1年以上

D.10年以上

标准答案： c