2017年基础从业考试基金法律法规模拟试题8

1、守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和(),还应当遵守与基金业相关的()及其所属机构的各种管理规范并配合基金监管机构的监管。

A、部门规章、自律规则

B、公司制度、自律规则

C、部门规章、他律规则

D、公司制度、他律规则

正确答案：A

答案解析：守法合规是，指基金从业人员不但要遵守囯家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。

2、依据《证券投资基金法》，基金托管人应当履行的职责不包括()。

A、安全保管基金财产

B、办理基金备案手续

C、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

D、按照规定召集基金份额持有人大会

正确答案：B

答案解析：基金托管人的职责“办理基金备案手续”属于基金管理人的职责。

3、投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金注册登记系统,自()始,投资者可以在转入方代销机构处申报赎回基金份额。

A、T日

B、T+1日

C、T+2日

D、T+3日

正确答案：C

答案解析：考察LOF的转托管。

4、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在()日为投资人办理登记权益手续，投资人通常在()日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。

A、T+3;T+7

B、T+1;T+2

C、T+2;T+3

D、T;T+1

正确答案：B

答案解析：投资者申购基金成功后，注册登记机构一T般在+1日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者

T+在2日起有权赎回该部分的基金份额。

5、ETF基金T日现金差额相关内容应在()的申购、赎回清单中公告。

A、T+2日

B、T-1日

C、T日

D、T+1日

正确答案：D

答案解析：T日现金差额在T+1日的申购、赎回清单中公告。

6、投资者提交基金认购申请后，一般可于()日后到办理申购的网点查询认购申请的受理情况。

A、T

B、T+2

C、T+1

D、T+3

正确答案：B

答案解析：投资者T日提交认购申请后，T可+于2日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

7、T日,投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部由,由代销机构总部将本代销机构的申购、赎回申请信息汇总后在()日统―传送至注册登记机构。

A、T

B、T+1

C、T+2

D、T+3

正确答案：A

答案解析：基金份额登记流程的内容。

8、投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在()为投资者办理増加权益的登记手续，投资者在()起有权赎回该部分的基金份额。

A、TT+1

B、T+1T+2

C、T+1T+1

D、T+2T+2

正确答案：B

答案解析：―段而言，投资者申购基金成功后，登记机构会在T+1日为投资者办理増加权益的登记手续，投资者自T+2日起有权赎回该部分基金份额。

9、关于LOF基金上市交易的表述,正确的是().

A、LOF基金上市首日交易没有价格涨跌幅限制

B、LOF基金上市首日的开盘参考价为基金发行价格

C、LOF基金上市交易实行T+0的交易制度

D、LOF在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同

正确答案：D

答案解析：

LOF基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值。深圳证券交LOF易所交易实行对价格

涨跌幅限制，涨跌幅比例10为%，自上市首日起执行日买。T入基金份额自T+1日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。

10、()结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。

A、LOF

B、成长型基金

C、ETF

D、收入型基金

正确答案：A

答案解析：

LOF结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。