2017年基础从业考试基金法律法规模拟试题5

1、开放式基金单个开放日净赎回申请超过基金总份额的()，为巨额赎回。

A、[3%]

B、[5%]

C、[10%]

D、[20%]

正确答案：C

答案解析：开放式基金单个开放日净赎回申请超过基金总份额的10%的，为巨额赎回。

2、基金管理人应当自基金合同生效之日起()月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

A、3个

B、6个

C、9个

D、12个

正确答案：B

答案解析：基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

3、基金年度报告要披露：上市基金前()持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。

A、3名

B、20名

C、5名

D、10名

正确答案：D

答案解析：基金年度报告要披露：上市基金前10名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。

4、基金管理人应当自收到准予注册文件之日起()月内进行基金募集。

A、3个

B、12个

C、6个

D、36个

正确答案：C

答案解析：基金管理人应当自收到准予注册文件之日6个月起内进行基金募集。

5、基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在()月内选任新基金托管人。

A、3个

B、12个

C、6个

D、24个

正确答案：C

答案解析：基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当6个月在内选任新基金托管人。

6、基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起()工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

A、3个

B、10个

C、5个

D、20个

正确答案：C

答案解析：基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之5个工日起作人内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

7、连续()没有开展基金托管业务的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。

A、3年

B、1年

C、2年

D、0.5年

正确答案：A

答案解析：中国证监会、中国银监会对有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管资格：①连续3年没有开展基金托管业务的;②违反本法规定，情节严重的;③法律、行政法规规定的其他情形。

8、基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起()内披露临时报告。

A、2日

B、3日

C、4日

D、5日

正确答案：A

答案解析：基金管理人定在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报。

9、()，基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》

A、[2014年12月15日]

B、[2014年12月5日]

C、[2013年12月15日]

D、[2014年10月15日]

正确答案：A

答案解析：2014年12月15日，基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》

10、修订后的《证券投资基金法》于()正式实施。

A、[2013年6月1日]

B、[2013年12月28日]

C、[2012年6月1日]

D、[2012年12月28日]

正确答案：A

答案解析：2012年12月28日，全国人大常委会审议通过了修订后的《证券投资基金法》并于2013年6月1日正式实施。