证券投资基金销售从业考试真题（四）

1.证券投资基金的当事人一般是指基金的（）A．发起人、管理人和投资人B．管理人、托管人和份额持有人C．托管人、发起人和投资人D．受益人、管理人和投资人

2. 全球第一个公司型开放式投资基金是（）。A．英国“海外及殖民地政府信托”B．富来明创立的“苏格兰美国投资信托”C．波土顿“马萨诸塞投资信托基金”D．麦哲伦基金

3. 在我国证券投资基金发展史上，“老基金”特指（）。A．1949 年以前组建的基金B．1979 年改革开放之前组建的基金C．1991 年上海证券交易所成立之前组建的基金D．1997 年 11 月 14 日《证券投资基金管理暂行办法》出台之前组建的基金

4. 一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位并将募集的资金投资于本国或第三国证 券市场的证券投资基金是（）。A．全球基金B．国际基金C．离岸基金D．在岸基金

5. 发行总额不固定，基金单位总数随时增减，没有固定的存续期限，投资者可以按基金的 报价在规定的营业场所申购或赎回基金单位的基金是（）。A．开放式基金B．封闭式基金C．对冲基金D．契约型基金

6. 主要投资于各种国债、金融债及公司债等的基金类型是（）。A．股票基金B．债券基金C．混合基金D．货币市场基金

7. 持有一定时期后(一般是 3～5 年，最长也可达 10 年)，投资者会获得投资本金的特定百 分比(例如100％的本金)的回报，如果运作成功，投资者还会得到额外收益的基金是 （）。A．成长型基金B．收入型墓金C．平衡型基金D．保本基金

8.QDII 指（）A．合格境外机构投资者B．合格境内机构投资者C．合格基金投资者D．合格证券投资者

9. 关于交易型开放式指数基金，以下说法不正确的是（）。A．以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象B．本质上是一种指数基金C．可以进行套利交易D．ETF 交易不会出现折价或溢价交易

10．有关基金评级的特点表述，不正确的有（）。A．基金评级必须针对同一类型的基金来进行B．基金评级是基于历史业绩的评价C．五星级基金有可能在未来一段时间内表现很差D．五星级基金在被评级时收益率必须为正值

11.公司型基金中持有人在基金公司中的地位类似于一般股份有限公司中的（）。A．股东B．董事C．监事D．经理

12.我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于（）人民币。A．8000 万元B．1 亿元C．12000 万元D．15000 万元

13. （）是基金管理公司的核心业务。A．投资运作管理业务B．基金募集与销售业务C．基金行政业务D．受托资产管理业务

14. 在我国，基金管理公司一般采取的组织形式是（）A 有限责任公司B．合伙制C．合作制D．股份有限公司

15.以下不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则的是（）。A．合法、合规性原则B．全面性原则C．审慎、适时性原则D．成本效益原则

答案：

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